基金管理人：萬(wàn)家基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
萬(wàn)家保本增值證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2004年6月14日《關(guān)于同意天同保本增值證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2004]86號(hào)）和《關(guān)于天同保本增值證券投資基金募集時(shí)間的確認(rèn)函》（基金部函[2004]49號(hào)）的核準(zhǔn)，進(jìn)行公開(kāi)發(fā)售。本基金的基金合同于2004年9月28日正式生效。
【重要提示】
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金招募說(shuō)明書(shū)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě),并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。
本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本招募說(shuō)明書(shū)(更新)所載內(nèi)容截止日為2007年3月27日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年3月31日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。
一、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱(chēng)：萬(wàn)家基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)福山路450號(hào)新天國(guó)際大廈23樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路450號(hào)新天國(guó)際大廈23樓
法定代表人：柳亞男
總經(jīng)理：張?。ù?br /> 成立日期：2002年8月23日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2002］44號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：包括發(fā)起設(shè)立基金、管理基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
聯(lián)系人：吳濤
電話(huà)：021-38619999
傳真：021-38619888
電子郵箱：wut@wjasset.com
(二)主要人員情況
1、基金管理人董事會(huì)成員
董事長(zhǎng)柳亞男先生，1954年生，中共黨員，碩士研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行煙臺(tái)分行辦公室副主任、中國(guó)人民銀行威海分行辦公室主任、中國(guó)人民銀行山東省分行金管處副處長(zhǎng)、山東證券（天同證券）有限責(zé)任公司總裁、副董事長(zhǎng)等職。2002年至今任萬(wàn)家基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
董事魯國(guó)鋒先生，1969年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師、會(huì)計(jì)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師。曾任上海久事公司董事會(huì)秘書(shū)、上海申通地鐵股份有限公司總經(jīng)理助理、上海久事公司綜合策劃部經(jīng)理等職，現(xiàn)任上海久事公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部、投資發(fā)展部經(jīng)理。
董事曲為民先生，1957年生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任煙臺(tái)市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)副科長(zhǎng)、煙臺(tái)市人民政府研究室科長(zhǎng)、煙臺(tái)張?jiān)＜瘓F(tuán)有限公司董事、副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒煞萦邢薰径?、副總?jīng)理兼董秘。
董事付光明先生，1964年11月出生，中共黨員，大學(xué)學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，高級(jí)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師。曾任湘西自治州審計(jì)事務(wù)所副所長(zhǎng)、所長(zhǎng)職務(wù)?，F(xiàn)任湖南湘泉集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及湖南酒鬼酒股份有限公司董事。
獨(dú)立董事孫健先生，1953年生，中共黨員，碩士研究生，教授。歷任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)副教授、中國(guó)科學(xué)院副教授、教授、管理工程系主任、研究中心主任、中國(guó)電子工業(yè)部部長(zhǎng)顧問(wèn)組顧問(wèn)、政策法規(guī)委員會(huì)委員、人教司研究員等職?，F(xiàn)任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)、教授。
獨(dú)立董事任輝先生，1945年生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷。歷任山東菏澤商業(yè)局會(huì)計(jì)科長(zhǎng)、山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)等職。
獨(dú)立董事吳育華先生，1944年生，天津大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，享受?chē)?guó)務(wù)院政府特殊津貼專(zhuān)家。曾任天津大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)研究所所長(zhǎng)和信息管理與管理科學(xué)系主任，現(xiàn)為中國(guó)運(yùn)籌學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)、天津市運(yùn)籌學(xué)會(huì)理事長(zhǎng)、并任多家大學(xué)兼職教授和上市公司獨(dú)立董事。
2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員
監(jiān)事楊波先生，1957年8月出生，中共黨員，法學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師。曾先后擔(dān)任吉首市政府辦公室主任、吉首市副市長(zhǎng)?，F(xiàn)任湖南湘泉集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及湖南酒鬼酒股份有限公司董事。
監(jiān)事王慧英女士，1963年生，大學(xué)本科，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任山東省二輕廳工藝美術(shù)總公司財(cái)務(wù)部主任、天同證券有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理等職?，F(xiàn)任天同證券有限責(zé)任公司稽核監(jiān)察總部總經(jīng)理。
監(jiān)事孫江先生， 1965年生，中共黨員，本科學(xué)歷，企業(yè)法律顧問(wèn)。先后任職于華東政法學(xué)院法律系、上海上菱電器股份有限公司?，F(xiàn)任職于上海久事公司。
監(jiān)事張虹霞女士，1955年生，中共黨員，大專(zhuān)學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒矩?cái)務(wù)科、煙臺(tái)張?jiān)＜瘓F(tuán)有限公司財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)等職。現(xiàn)任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒颈O(jiān)事兼企業(yè)審計(jì)處處長(zhǎng)。
監(jiān)事劉國(guó)華女士，1970年生，博士。曾在山東國(guó)際信托投資公司從事國(guó)際融資轉(zhuǎn)租賃、外匯信貸等工作?，F(xiàn)在萬(wàn)家基金管理有限公司產(chǎn)品研發(fā)部工作。
3、基金管理人高管人員
基金管理人董事長(zhǎng)、法定代表人：柳亞男先生（請(qǐng)參見(jiàn)基金管理人董事會(huì)成員）
基金管理人代總經(jīng)理：張健先生，1966年生，管理學(xué)碩士。1988年至1992年于中國(guó)工商銀行總行科技部、資金計(jì)劃部工作；1992年至1993年，就職于北京證券登記結(jié)算公司，擔(dān)任業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人；1993至2002年，就職于中國(guó)工商銀行總行存款證券處、基金托管部，先后任部門(mén)經(jīng)理、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)等職。2002年3月至今，就職于萬(wàn)家基金管理有限公司，先后擔(dān)任公司運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理等職。2005年7月起擔(dān)任萬(wàn)家基金管理有限公司代總經(jīng)理。
基金管理人督察長(zhǎng)：甘世雄先生，1963年生，中共黨員，工商管理碩士（MBA）。曾任山東金泰集團(tuán)股份有限公司副總裁、天同證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)總監(jiān)、投資銀行總部總經(jīng)理，從事股份制改造及股票發(fā)行、購(gòu)并重組工作多年，具有豐富的資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。2004年加入萬(wàn)家基金管理有限公司，擔(dān)任公司督察長(zhǎng)。
4.本基金基金經(jīng)理小組
現(xiàn)任基金經(jīng)理：路志剛,男,1969年7月出生, 暨南大學(xué)金融學(xué)博士,曾任廣州證券有限公司投資銀行部副經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司研究發(fā)展部副總監(jiān)等職；2005年10月加入萬(wàn)家基金管理有限公司,任研究發(fā)展部副總經(jīng)理，2006年2月起任本基金基金經(jīng)理。
現(xiàn)任基金經(jīng)理助理：張旭偉，男，1975年生，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，曾在招商證券股份有限公司從事投資管理、在東方證券有限公司從事固定收益投資工作，在東吳基金管理有限公司擔(dān)任基金經(jīng)理助理，2006年2月加入萬(wàn)家基金管理有限公司。
歷任基金經(jīng)理：
肖侃寧、李源海：本基金成立日至2005年5月
李源海、孫海波：2005年5月至2005年10月
孫海波：2005年10月至2006年2月
5、投資決策委員會(huì)成員
委員會(huì)主任：張健
委員：楊峰、潘江、張？？、路志剛、張旭偉、劉曉康
張健先生，萬(wàn)家基金管理有限公司代總經(jīng)理。
楊峰先生，萬(wàn)家基金管理有限公司總經(jīng)理助理
潘江先生，現(xiàn)任首席股票策略師，萬(wàn)家180基金基金經(jīng)理
張？？先生，研究總監(jiān)，萬(wàn)家公用事業(yè)基金基金經(jīng)理
路志剛先生，萬(wàn)家保本增值基金、萬(wàn)家和諧增長(zhǎng)基金基金經(jīng)理
張旭偉先生，萬(wàn)家貨幣市場(chǎng)基金基金經(jīng)理
劉曉康先生，萬(wàn)家基金管理公司研究總監(jiān)
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系
二、基金托管人
1、基金托管人概況
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
法定代表人：楊明生
注冊(cè)資金：361億元人民幣
住所：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號(hào)
辦公地址：北京市西三環(huán)北路100 號(hào)金玉大廈
組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)
營(yíng)業(yè)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、主要人員情況
楊明生先生：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行黨委書(shū)記、行長(zhǎng)。碩士研究生、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行遼寧省分行辦公室副主任，農(nóng)行沈陽(yáng)市分行副行長(zhǎng)、黨組成員，農(nóng)行工業(yè)信貸部主任助理、副主任、主任，農(nóng)行天津市分行副行長(zhǎng)、黨組副書(shū)記（ 主持工作）， 農(nóng)行天津市分行行長(zhǎng)、黨組書(shū)記，農(nóng)行副行長(zhǎng)、黨委副書(shū)記?，F(xiàn)任農(nóng)行黨委書(shū)記、行長(zhǎng)。
楊琨先生：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行副行長(zhǎng)。碩士研究生、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行人事部勞動(dòng)工資處處長(zhǎng)，農(nóng)行人事教育部副主任，農(nóng)行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)部總經(jīng)理，農(nóng)行安徽省分行行長(zhǎng)、黨委書(shū)記?，F(xiàn)任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行副行長(zhǎng)。
張軍洲先生：基金托管部總經(jīng)理。博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行信托投資公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，農(nóng)行總行法律事務(wù)部副總經(jīng)理、總經(jīng)理?，F(xiàn)任基金托管部總經(jīng)理。
劉樹(shù)軍先生：基金托管部副總經(jīng)理。工商管理碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、高級(jí)記者。曾任中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行長(zhǎng)春分行辦公室主任、農(nóng)行總行辦公室正處級(jí)秘書(shū)，農(nóng)行總行信貸部工業(yè)信貸處處長(zhǎng)?，F(xiàn)任基金托管部副總經(jīng)理。
余曉晨先生：托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任香港農(nóng)銀證券公司總經(jīng)理、托管業(yè)務(wù)部市場(chǎng)開(kāi)發(fā)處處長(zhǎng)、境外資產(chǎn)托管處處長(zhǎng)、委托資產(chǎn)托管處處長(zhǎng)，現(xiàn)任托管業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理。
3、證券投資基金托管業(yè)務(wù)情況
（1）部門(mén)設(shè)置及員工：1998年5月，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)技術(shù)保障處、營(yíng)運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、保險(xiǎn)資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風(fēng)險(xiǎn)管理處、境外資產(chǎn)托管處和投資銀行處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)，現(xiàn)有員工79名。
（2）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截止２００７年０３月３０日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開(kāi)放式證券投資基金共５１只，基金裕陽(yáng)、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽(yáng)、基金景博、基金景福、基金天華、基金同德、基金景業(yè)、基金鴻陽(yáng)、基金豐和、基金久嘉、富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡開(kāi)放式基金、長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值開(kāi)放式基金、寶盈鴻利收益開(kāi)放式基金、大成價(jià)值增長(zhǎng)開(kāi)放式基金、大成債券開(kāi)放式基金、銀河穩(wěn)健開(kāi)放式基金、銀河收益開(kāi)放式基金、長(zhǎng)盛債券開(kāi)放式基金、長(zhǎng)信利息收益開(kāi)放式基金、長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選開(kāi)放式基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)開(kāi)放式基金、萬(wàn)家保本增值開(kāi)放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長(zhǎng)信銀利精選開(kāi)放式基金、富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)開(kāi)放式基金、鵬華貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)聯(lián)分紅增利開(kāi)放式基金、國(guó)泰貨幣市場(chǎng)基金、新世紀(jì)優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達(dá)荷銀貨幣市場(chǎng)基金、交銀施羅德貨幣市場(chǎng)基金、景順長(zhǎng)城資源壟斷股票型證券投資基金（ＬＯＦ）、信誠(chéng)四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國(guó)海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深３００指數(shù)證券投資基金、富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金、益民貨幣市場(chǎng)基金、華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金、長(zhǎng)城安心回報(bào)混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)二號(hào)股票型證券投資基金、交銀施羅德成長(zhǎng)股票證券投資基金、長(zhǎng)盛中證１００指數(shù)證券投資基金、泰達(dá)荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金、東吳價(jià)值成長(zhǎng)雙動(dòng)力股票型證券投資基金、鵬華動(dòng)力增長(zhǎng)混合型證券投資基金、寶盈策略增長(zhǎng)股票型證券投資基金、大成積極成長(zhǎng)股票型證券投資基金，托管基金份額達(dá)1372.84億份。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：萬(wàn)家基金管理有限公司
辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路450號(hào)新天國(guó)際大廈23樓
電話(huà)：021－38619999
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：021－68644599
傳真：021－38619968
聯(lián)系人：婁明
網(wǎng)址：cloudcem.cn
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：
（1）名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
注冊(cè)地址：北京市復(fù)興路甲23 號(hào)
法定代表人：楊明生
電話(huà)：（010）68298560、68297268
傳真：（010）68297268
聯(lián)系人：蔣浩
客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95599
網(wǎng)址：www. abchina.com
（2）名稱(chēng)：中信銀行
法定代表人：陳小憲
通訊地址：北京東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)北大街8號(hào)富華大廈C座
郵政編碼：100027
聯(lián)系人：秦莉
電話(huà)：010－65541405
傳真：010－65541281
客服電話(huà)： 95558
公司網(wǎng)址：http://www.citicib.com.cn
（3）公司名稱(chēng)：交通銀行股份有限公司
法定代表人：蔣超良
通訊地址：上海市銀城中路188號(hào)
郵政編碼：200120
聯(lián)系人：曹榕
電話(huà)：（021）58781234
傳真：（021）58408842
客服電話(huà)：95559
公司網(wǎng)址：http://www.bankcomm.com
（4）公司名稱(chēng)：深圳發(fā)展銀行
法定代表人：法蘭克紐曼
通訊地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
郵政編碼：518001
聯(lián)系人：周 勤
聯(lián)系電話(huà)：（0755）82088888
傳真號(hào)碼：0755－82080714
客服電話(huà)：0755－82080409
公司網(wǎng)址：http://www.sdb.com.cn
（5）公司名稱(chēng)：海通證券股份有限公司
法定代表人：王開(kāi)國(guó)
通訊地址：上海市淮海中路98號(hào)
郵政編碼：200021
聯(lián)系人：金蕓
電 話(huà)：021—53594566
傳 真：（021）53858549
客服電話(huà)：021－962503、400-8888-001
公司網(wǎng)址：http://www.htsec.com
（6）公司名稱(chēng)：中國(guó)銀河證券股份有限公司
法定代表人：朱利
通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
郵政編碼：100032
聯(lián)系人：郭京華
聯(lián)系電話(huà)：010-66568613,66568587
傳真電話(huà)：010-66568536
客服電話(huà)：(010)68016655
公司網(wǎng)址：http://www.chinastock.com.cn
（7）公司名稱(chēng)：申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
法定代表人：王明權(quán)
通訊地址：上海市常熟路171號(hào)
郵政編碼：200031
聯(lián)系人：黃維琳
聯(lián)系電話(huà)：021-54033888
傳真號(hào)碼：021-64738844
客服電話(huà)：021-962505
公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
（8）公司名稱(chēng)：國(guó)泰君安證券股份有限公司
法定代表人：祝幼一
通訊地址：上海市延平路135號(hào)
郵政編碼：200042
聯(lián)系人：芮敏祺
電話(huà)：021-62580818-213
傳真：021-62569400
客服電話(huà)：4008－888－666
公司網(wǎng)址：http://www.gtja.com
（9）公司名稱(chēng)：中信建投證券股份有限公司
法定代表人：黎曉宏
通訊地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)
郵政編碼：100010
聯(lián)系人：魏明
開(kāi)放式基金咨詢(xún)電話(huà)：400-8888-108（免長(zhǎng)途費(fèi)）；（010）65178899
開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（010）65182261
客服電話(huà)：400-8888-108（免長(zhǎng)途費(fèi)）
公司網(wǎng)站：華夏證券網(wǎng) www.csc108.com
（10）公司名稱(chēng)：天同證券有限責(zé)任公司
法定代表人：段虎
通訊地址：山東省濟(jì)南市泉城路180號(hào)
郵政編碼：250011
聯(lián)系人：羅海濤
聯(lián)系電話(huà)：0531-5689888、5689777
傳真電話(huà)：0531-6029668
客服電話(huà)：0531-5689690
公司網(wǎng)址：http://www.ttstock.com
（11）公司名稱(chēng)：東方證券股份有限公司
法定代表人：王益民
通訊地址：上海市巨鹿路756號(hào)
郵政編碼：200040
聯(lián)系人：吳宇
聯(lián)系電話(huà)：（8621）50367888
傳真電話(huà)：（8621）50366868
客服電話(huà)：021-962506
公司網(wǎng)址：http://www.dfzq.com.cn
（12）公司名稱(chēng)：西南證券有限責(zé)任公司
法定代表人：張引
通訊地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)“合景國(guó)際大廈”A幢22-25層
郵政編碼：400010
聯(lián)系人：楊卓穎
聯(lián)系電話(huà)：：(023) 63786397
傳真電話(huà)：（023)63786312
客服電話(huà)：023-63786240
公司網(wǎng)址：http://www.swsc.com.cn
（13）公司名稱(chēng)：漢唐證券有限責(zé)任公司
通訊地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈24、25層
郵政編碼：518053
聯(lián)系人：姚文強(qiáng)
咨詢(xún)電話(huà)：0755-26936388
傳真號(hào)碼：025-6511718
客服電話(huà)：0755-26936207
公司網(wǎng)站：www.ehantang.com
（14）名稱(chēng)：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大貿(mào)易中心26樓2611室
通訊地址：廣州市天河區(qū)天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
電話(huà)：020-87555888-875
傳真：020-87557985
聯(lián)系人：肖中梅
客戶(hù)服務(wù)熱線(xiàn)：020-87555888或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢(xún)電話(huà)
公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（15）民生證券有限責(zé)任公司
法定代表人： 岳獻(xiàn)春
地址： 北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)外大街16號(hào)中國(guó)人壽大廈1901室
郵政編碼： 100020
聯(lián)系人：楊？d華
聯(lián)系電話(huà)：010-85252605
傳真電話(huà)：010-85252655
客服電話(huà): 0371-67639999
公司網(wǎng)址: www.mszq.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并及時(shí)公告。
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：
名稱(chēng)： 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層
法定代表人：陳耀先
電話(huà)：0755－82084015
傳真：0755－82084010
聯(lián)系人：劉玉生
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：廖海、田衛(wèi)紅
電話(huà)：021-51150298
聯(lián)系人：廖?！?/p>
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)： 上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海浦東大道288號(hào)7樓
負(fù)責(zé)人： 林東模
聯(lián)系電話(huà)：021－58799970
傳真：021－58872507
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：林東模 馮家俊
四、基金的名稱(chēng)
萬(wàn)家保本增值證券投資基金
五、基金的類(lèi)型
契約型開(kāi)放式。
六、基金的投資目標(biāo)
本基金在確保保本周期到期時(shí)本金安全的基礎(chǔ)上，在精確控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謀求基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。
七、基金的投資方向
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，主要包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票、債券以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具。
本基金的投資對(duì)象主要分為兩類(lèi)：保本資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)?，F(xiàn)階段，保本資產(chǎn)主要為與保本周期匹配的債券，包括國(guó)債、高信用等級(jí)的金融債與企業(yè)債、央行票據(jù)以及回購(gòu)；風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)主要是股票和可轉(zhuǎn)債。此外，基金管理人將在法律法規(guī)的約束下適當(dāng)參與包括新股(IPO或增發(fā))、新債申購(gòu)等在內(nèi)的低風(fēng)險(xiǎn)投資，在不增加額外風(fēng)險(xiǎn)的前提下提高收益水平。
八、基金的投資策略：組合保險(xiǎn)策略
本基金采用CPPI與TIPP相結(jié)合的動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組合保險(xiǎn)策略。
CPPI和TIPP均為國(guó)際通行的投資組合保險(xiǎn)策略。CPPI（固定比例投資組合保險(xiǎn)策略）的運(yùn)作架構(gòu)為：首先根據(jù)投資組合期末最低目標(biāo)價(jià)值（本基金的最低保本值為投資本金的100%）和合理的折現(xiàn)率計(jì)算當(dāng)前應(yīng)持有的保本資產(chǎn)的數(shù)量，即投資組合的保本底線(xiàn)；然后，計(jì)算投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過(guò)保本底線(xiàn)的數(shù)額，該數(shù)值等于彈性緩沖區(qū)；最后，將相當(dāng)于彈性緩沖區(qū)特定乘數(shù)的資金規(guī)模投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)（如股票、可轉(zhuǎn)債）以謀求本基金高于最低目標(biāo)價(jià)值的收益；其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)，以在期末實(shí)現(xiàn)最低目標(biāo)價(jià)值。TIPP（時(shí)間不變性投資組合保險(xiǎn)策略）的運(yùn)作架構(gòu)大致與CPPI相同，唯一不同的是保本值的調(diào)整。在投資組合的運(yùn)作過(guò)程中，CPPI策略維持其期初設(shè)定的保本值水平，而TIPP策略將新的資產(chǎn)凈值乘以保本系數(shù)和原保本值進(jìn)行比較，取較大者為最新的保本值。當(dāng)投資組合的總值上漲時(shí)，保本值也會(huì)跟著調(diào)高，而當(dāng)投資組合總值下跌時(shí)，保本值保持原有水平。
考慮到國(guó)內(nèi)股市的波動(dòng)性，本基金在投資策略上采用CPPI與TIPP策略相結(jié)合的組合保險(xiǎn)策略，將在動(dòng)態(tài)判斷和評(píng)估市場(chǎng)趨勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)估值水平等因素的基礎(chǔ)上，靈活交替使用CPPI和 TIPP策略，在基金資產(chǎn)凈值上漲的前提下逐步提升保本周期期末最低保證額度的目標(biāo)水平，謀求基金資產(chǎn)本金安全和適度增值的最佳平衡。
采用CPPI和 TIPP策略管理的保本基金在投資運(yùn)作過(guò)程中的關(guān)鍵點(diǎn)在于放大倍數(shù)的確定與維持。在本基金的投資中，本基金管理人將在參照保本基金歷史模擬適度倍數(shù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合基金保本運(yùn)作的安全與增值要求，根據(jù)市場(chǎng)的中長(zhǎng)期態(tài)勢(shì)，適度確定彈性緩沖區(qū)中長(zhǎng)期的放大倍數(shù)，尋求基金資產(chǎn)本金安全和穩(wěn)定增值的平衡。此外，根據(jù)CPPI和 TIPP策略，必須根據(jù)市場(chǎng)的波動(dòng)動(dòng)態(tài)調(diào)整保本資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比例以維持彈性緩沖區(qū)放大倍數(shù)在一定時(shí)間內(nèi)的恒定，才能確保保本周期到期時(shí)基金的本金安全。而過(guò)于頻繁地進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整將給基金帶來(lái)高昂的交易費(fèi)用，進(jìn)而影響到基金的本金安全運(yùn)作。因此，在本基金的實(shí)際投資中，為維持放大倍數(shù)的恒定，基金管理人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例進(jìn)行定期調(diào)整；定期調(diào)整主要依據(jù)濾波調(diào)整法則，在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)組合市值上漲或下跌達(dá)到一定比例時(shí)進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)管理人還將根據(jù)這種調(diào)整可能造成的交易費(fèi)用與沖擊成本，進(jìn)行綜合分析，確定最佳的調(diào)整時(shí)點(diǎn)，以降低交易費(fèi)用。
九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
以與保本周期同期限的３年期銀行定期存款稅后收益率作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)?！?/p>
十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為保本基金，為證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)投資品種
十一、投資組合報(bào)告
萬(wàn)家基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2007年4月16日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、收益表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年3月31日,本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
(一) 2007年3月31日基金資產(chǎn)組合情況
資產(chǎn)項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（％）
股票 174,979,028.06 19.12%
債券 661,002,762.35 72.23%
銀行存款和清算備付金合計(jì) 18,631,883.89 2.00%
應(yīng)收證券清算款 2,413,637.86 0.26%
權(quán)證 0.00 0.00%
其他資產(chǎn) 58,060,372.92 6.38%
資產(chǎn)合計(jì) 915,087,685.08 100.00%
(二) 2007年3月31日按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
行業(yè) 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0.00 0.00%
B 采掘業(yè) 0.00 0.00%
C 制造業(yè) 85,232,788.69 9.67%
C0 食品、飲料 4,008,600.00 0.45%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 32,808,797.35 3.72%
C5 電子 4,724,798.40 0.54%
C6 金屬、非金屬 14,064,620.03 1.60%
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 16,681,336.86 1.89%
C8 醫(yī)藥、生物制品 12,944,636.05 1.47%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 4,566,725.36 0.52%
F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 3,253,071.95 0.37%
H批發(fā)和零售貿(mào)易 22,621,373.95 2.57%
I金融、保險(xiǎn)業(yè) 43,577,349.35 4.95%
J房地產(chǎn)業(yè) 978,279.48 0.11%
K社會(huì)服務(wù)業(yè) 14,749,439.28 1.67%
合計(jì) 174,979,028.06 19.86%
(三) 2007年3月31日按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量（股） 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 600084 新天國(guó)際 2,859,845 22,621,373.95 2.57%
2 000826 合加資源 1,657,585 18,233,435.00 2.07%
3 600611 大眾交通 1,302,954 14,749,439.28 1.67%
4 601628 中國(guó)人壽 407,925 14,371,197.75 1.63%
5 601318 中國(guó)平安 292,152 13,745,751.60 1.56%
6 000060 中金嶺南 381,000 10,355,580.00 1.18%
7 600309 煙臺(tái)萬(wàn)華 254,625 8,657,250.00 0.98%
8 600030 中信證券 200,000 8,606,000.00 0.98%
9 600879 火箭股份 400,000 7,868,000.00 0.89%
10 601166 興業(yè)銀行 252,000 6,854,400.00 0.78%
(四) 2007年3月31日按券種分類(lèi)的債券投資組合
債券類(lèi)別 債券市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
國(guó)債 30,129,000.00 3.42%
金融債 267,342,991.69 30.34%
央行票據(jù) 281,740,388.50 31.97%
企業(yè)債 81,790,382.16 9.28%
可轉(zhuǎn)債 0.00 0.00%
合計(jì) 661,002,762.35 75.01%
(五) 2007年3月31日按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
債券名稱(chēng) 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
04國(guó)開(kāi)16 168,033,187.10 19.07%
05央行票據(jù)08 132,600,000.00 15.05%
05央行票據(jù)34 100,529,800.00 11.41%
06進(jìn)出06 49,340,674.59 5.60%
06京投債 30,529,356.10 3.46%
(六) 2007年3月31日權(quán)證投資組合
2007年3月31日本基金無(wú)權(quán)證投資
（七）2007年3月31日資產(chǎn)支持證券投資組合
無(wú)
(八)投資組合報(bào)告附注
1、本報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的，在報(bào)告編制日前一年內(nèi)也不存在受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。
本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。
2、其他資產(chǎn)的構(gòu)成
資產(chǎn)項(xiàng)目 金額(元)
開(kāi)放式基金銷(xiāo)售保證金 300,000.00
交易保證金 670,551.42
應(yīng)收利息 7,089,821.50
應(yīng)收申購(gòu)款 0.00
買(mǎi)入返售證券 50,000,000.00
待攤費(fèi)用 0.00
合計(jì) 58,060,372.92
3、持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)表
報(bào)告期末，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金業(yè)績(jī)截止日為2007年3月31日。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
1、萬(wàn)家保本增值基金本報(bào)告期凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較列表（截至到2007年3月31日）
基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)增長(zhǎng)率=與保本周期同期限的３年期銀行定期存款稅后收益率
階段 凈值增長(zhǎng)率（1） 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)差（4） (1)-(3) (2)-(4)
2007年第1季度 7.20% 0.56% 0.73% 0.01% 6.47% 0.55%
2006年 17.75% 0.32% 2.73% 0.01% 15.02% 0.31%
2005年 6.55% 0.09% 2.59% 0.00% 3.96% 0.09%
2004年 0.69% 0.07% 0.62% 0.00% 0.07% 0.07%
成立至今 35.42% 0.27% 6.82% 0.01% 28.60% 0.26%
2、萬(wàn)家保本增值基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖
十三、基金費(fèi)用概覽
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金信息披露費(fèi)用；
4、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
5、與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi) ；
6、證券交易費(fèi)和稅收；
7、基金分紅手續(xù)費(fèi)；
8、注冊(cè)登記費(fèi)；
9、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的基金托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×0.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、上述（一）中3至9項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（三）與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用
1、本基金的申購(gòu)費(fèi)率：本基金重新開(kāi)放申購(gòu)后，由基金管理人決定申購(gòu)費(fèi)率，并最遲將于重新開(kāi)放申購(gòu)實(shí)施前三個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上予以公告。
2、本基金的贖回費(fèi)率：
保本周期到期前贖回費(fèi)率隨持有期的增加而遞減（保本周期到期日贖回費(fèi)率為零），基金贖回費(fèi)在扣除贖回代理費(fèi)和注冊(cè)登記費(fèi)后，剩余部分全部進(jìn)基金資產(chǎn)，歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)比例不得低于贖回費(fèi)總額的百分之五十：
持有期≤一年（含一年）， 贖回費(fèi)率2.0%
一年＜持有期≤兩年（含兩年），贖回費(fèi)率1.5%
兩年＜持有期＜三年， 贖回費(fèi)率1.0%
保本周期到期日 贖回費(fèi)率為零。
3、 本基金實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率在上述范圍內(nèi)由基金管理人決定，并在招募說(shuō)明書(shū)或更新招募說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行公告?；鸸芾砣苏J(rèn)為需要調(diào)整費(fèi)率時(shí)，如果沒(méi)有超過(guò)上述費(fèi)率限額，基金管理人可自行調(diào)整，并最遲將于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施前三個(gè)工作日至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上予以公告。如超過(guò)這一限額調(diào)整費(fèi)率，則須經(jīng)基金份額持有人大會(huì)通過(guò)。
（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；鸪闪⒅暗穆蓭熧M(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用不得從基金資產(chǎn)中列支。
（五）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。
十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求,對(duì)基金管理人于2006年11月10日刊登的本基金2006年第2號(hào)更新招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容進(jìn)行了更新,并根據(jù)本基金管理人在本基金成立后對(duì)本基金實(shí)施的投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了內(nèi)容補(bǔ)充和更新,主要更新內(nèi)容如下：
1.在重要提示部分,明確了更新招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。
2.在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的住所、辦公地址、高管人員以及投資決策委員會(huì)的組成人員。
3.在“四、基金托管人”部分,更新了有關(guān)基金托管人的有關(guān)內(nèi)容。
4.在“八、基金的投資”部分補(bǔ)充了本基金最近一期（2007年第一季度）投資組合報(bào)告內(nèi)容。
5.在“九、基金的業(yè)績(jī)”部分更新了基金成立以來(lái)的投資業(yè)績(jī)。
6.在“二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”更新了本基金最近一次招募說(shuō)明書(shū)更新以來(lái)的公告事項(xiàng)。
萬(wàn)家基金管理有限公司
2007年5月11日