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中國證券業(yè)協(xié)會昨日正式對外發(fā)布新修訂的《證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引》(簡稱《指引》)，《指引》將證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)模式分為A、B、C三種類型，針對采用不同類型信息系統(tǒng)建設(shè)模式的證券營業(yè)部提出了不同的技術(shù)要求。此外，與原《指引》相比，新《指引》大大降低了新設(shè)證券營業(yè)部的建設(shè)成本，有利于證券公司快速部署新的營業(yè)網(wǎng)點，實現(xiàn)證券營業(yè)部功能轉(zhuǎn)型。
新《指引》根據(jù)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)功能定位和信息系統(tǒng)建設(shè)模式，采取分類管理，從系統(tǒng)建設(shè)、運維管理和安全保障三個方面對證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)和管理提出了明確要求。
除降低建設(shè)成本之外，還有兩項重要修改內(nèi)容，一是明確規(guī)定“證券公司可根據(jù)自身狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，自主選擇證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)模式”；二是強化法人治理的原則，從原來直接對證券營業(yè)部提要求，轉(zhuǎn)變?yōu)閺囊?guī)范證券公司行為的角度，全面強化了證券公司的管理職責(zé)。
《指引》是自今年證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會以來，協(xié)會發(fā)布的又一項自律規(guī)則，也是協(xié)會在信息技術(shù)方面落實創(chuàng)新發(fā)展精神的有力舉措。標(biāo)志著協(xié)會為再造證券公司基礎(chǔ)功能方面放開了更大的空間。
業(yè)內(nèi)人士認為，新《指引》頒布實施后，將對整個證券行業(yè)證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理產(chǎn)生積極影響。
首先，證券公司可根據(jù)業(yè)務(wù)需要與技術(shù)要求自主選擇證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)模式，達到公司資源最優(yōu)配置的目標(biāo)；其次，與原《指引》相比，新《指引》大大降低了新設(shè)證券營業(yè)部的建設(shè)成本，有利于證券公司快速部署新的營業(yè)網(wǎng)點，實現(xiàn)證券營業(yè)部功能轉(zhuǎn)型；第三，新《指引》吸收了行業(yè)實踐經(jīng)驗，更符合證券營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，有利于拓展證券營業(yè)部服務(wù)客戶的模式；最后，《指引》的發(fā)布將作為證券營業(yè)部信息系統(tǒng)建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)，為協(xié)會規(guī)范和檢查證券營業(yè)部信息系統(tǒng)的建設(shè)和管理提供依據(jù)。
（來源：證券日報）