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中國證監(jiān)會(huì)主席郭樹清日前透露，證監(jiān)會(huì)擬成立專門機(jī)構(gòu)，全面掌握、評價(jià)市場主體誠信狀況，強(qiáng)化在行政許可和監(jiān)管執(zhí)法環(huán)節(jié)對于失信主體的懲戒和約束，使法律制度要求和誠信行為規(guī)范內(nèi)化于心，外化于行。
郭樹清是在8日舉行的第三屆“上證法治論壇”上透露上述消息的。他說，誠信的要求往往體現(xiàn)為法律制度的具體內(nèi)容，需要通過法治的保障來實(shí)現(xiàn)。只有通過法律的引導(dǎo)、規(guī)范和調(diào)節(jié)，通過對違法失信行為的民事、行政、刑事責(zé)任追究，才能確保形成崇尚信用、相互信任、普遍信賴的市場關(guān)系。
“要特別注重健全制度，用法律推動(dòng)和保障改革創(chuàng)新；要特別注重嚴(yán)格執(zhí)法，用法治手段維護(hù)市場秩序；要特別注重懲戒失信，用制度機(jī)制引導(dǎo)和保障誠信；要特別注重依法行政，用法律規(guī)范和約束監(jiān)管權(quán)力?！惫鶚淝逭f。
他同時(shí)表示，盡管資本市場的法治建設(shè)取得了巨大成績，但是與國家的要求、人民的期待、投資者的意愿相比較差距還是非常顯著，如市場內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、侵害投資者利益的事情時(shí)有發(fā)生，監(jiān)管工作中不依法辦事、不規(guī)范執(zhí)法的現(xiàn)象仍然存在，執(zhí)法不嚴(yán)、懲戒不夠、違法違規(guī)成本過低的問題還相當(dāng)突出。
“做好資本市場工作，同樣離不開法治。只有運(yùn)用法治的方法調(diào)整和處理復(fù)雜的利益關(guān)系，才能形成有利于市場機(jī)制作用發(fā)揮的環(huán)境和條件?！惫鶚淝逭f。
此外，郭樹清還結(jié)合監(jiān)管工作需要，提出了八個(gè)方面的問題。
一是經(jīng)常地、反復(fù)地學(xué)習(xí)證券期貨的相關(guān)法律。
“我到證監(jiān)會(huì)工作以來，深深體會(huì)到學(xué)法用法的重要性。”郭樹清說，“有些法律過去讀過，時(shí)間一長就記得不那么清楚。遇到了困難問題，似乎感到非常新鮮特殊，但是一查一問卻發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)早有闡述。還有的時(shí)候，大家都說懲處不力是由于法律規(guī)定的責(zé)任太輕，其實(shí)最后發(fā)現(xiàn)完全是另有原因。”
二是進(jìn)一步完善資本市場基礎(chǔ)性法律體系。目前我國在私募市場、債券市場、資產(chǎn)管理市場以及期貨和衍生品市場等方面的制度空白和制度缺陷，迫切需要通過修改法律加以解決。建議立足于法律制度頂層設(shè)計(jì)和總體規(guī)劃，加快推進(jìn)證券、基金、期貨法律制度的完善。希望《基金法》根據(jù)審議意見修改完善后盡早出臺(tái)，《證券法》能夠正式啟動(dòng)修訂工作，并加快制定我國的期貨市場基本法。
三是切實(shí)加大對違法違規(guī)行為的執(zhí)法打擊力度。資本市場違法違規(guī)嚴(yán)重破壞市場公平，投資者深惡痛絕，必須毫不留情地給予打擊。公司信息披露虛假，甚至欺詐上市、惡意造假等違法行為，必須旗幟鮮明，果斷采取措施，不折不扣地執(zhí)行法律，堅(jiān)決依法予以懲處。不管涉及到什么機(jī)構(gòu)、什么個(gè)人，都不容許手下留情、法外開恩。
四是全面強(qiáng)化對失信主體的誠信約束和懲戒。當(dāng)前市場上還不同程度地存在不講誠信、不守信用的問題，有些方面還比較突出。對于一些上市公司其大股東開“空頭支票”、不兌現(xiàn)承諾、不履行義務(wù)、尋找各種借口逃避承擔(dān)責(zé)任的嚴(yán)重失信行為，必須采取有效措施切實(shí)加以解決。
“我們擬成立專門機(jī)構(gòu)，全面掌握、評價(jià)市場主體誠信狀況，強(qiáng)化在行政許可和監(jiān)管執(zhí)法環(huán)節(jié)對于失信主體的懲戒和約束，使法律制度要求和誠信行為規(guī)范內(nèi)化于心，外化于行。”郭樹清透露。
他希望社會(huì)公眾以廣泛有序和理性討論的方式參與到市場規(guī)則的制定中來，因?yàn)檫@更能保證法律和政策充分地反映利益各方的訴求，從而也更好地穩(wěn)定市場預(yù)期和信心。
他同時(shí)指出，從市場公平性來考慮，對股票看多看空、對市場唱漲唱衰都沒有關(guān)系，是評論員、研究員、投資者都不成問題，或者三者兼于一身也并無妨礙，但希望相關(guān)人士從誠信出發(fā)，能公開自己的投資者身份，因?yàn)檫@樣才能減少對別人的誤導(dǎo)，避免可能形成的角色利益沖突。“在存在融資融券和股指期貨業(yè)務(wù)的條件下，這樣做更為必要。”
五是深入研究推進(jìn)資本市場執(zhí)法體制改革。證券期貨案件專業(yè)性強(qiáng)，是典型的“高智商”作案，而且往往涉眾性強(qiáng)，相關(guān)違法活動(dòng)分布地域廣泛。按照現(xiàn)行執(zhí)法體制查處證券期貨違法犯罪，客觀上存在與集中統(tǒng)一監(jiān)管要求不相適應(yīng)的矛盾和問題。因此需要探索出符合實(shí)際、反映執(zhí)法規(guī)律，從案件調(diào)查、審查起訴到法庭審理相配套的專門化司法安排。
六是積極研究推進(jìn)行政和解執(zhí)法模式創(chuàng)新。證券期貨違法案件查處工作往往難度大、周期長，執(zhí)法成本和社會(huì)成本高，投資者得不到及時(shí)的補(bǔ)償。在我國的法律制度環(huán)境下，是否可以、以及怎樣采用英美成熟國家的“行政和解的替代性執(zhí)法模式”，同樣值得探索研究，“期望能盡快找到解決問題的可行方案。 ”
七是加快健全完善證券侵權(quán)民事賠償制度。希望在已有工作的基礎(chǔ)上，加快推進(jìn)證券侵權(quán)民事賠償司法解釋的修改完善工作。
八是嚴(yán)格落實(shí)依法辦事和依法行政的工作要求。要合理界定監(jiān)管的職責(zé)邊界，下決心再取消、調(diào)整一批行政許可項(xiàng)目。嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)管行為，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，公開執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，明確工作流程，切實(shí)做到嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法。強(qiáng)化對違法行政的監(jiān)督和問責(zé)，對不積極、不正確、不規(guī)范、不合理履職的行為，依法追究相應(yīng)的行政責(zé)任，對于權(quán)力尋租、權(quán)錢交易的違法違規(guī)行為，要堅(jiān)決、及時(shí)、公開予以查處。
（來源：證券日報(bào)）