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證監(jiān)會正在醞釀給券商業(yè)務審核松綁，適時淡出監(jiān)管。證監(jiān)會日前向各大機構下發(fā)《關于調(diào)整證券機構行政許可的工作方案》征求意見，擬取消券商變更組織形式、增資擴股部分事項及設立集合計劃三項行政許可，改為備案管理，申請經(jīng)紀、資管、自營、承銷牌照等業(yè)務則授權派出機構審核，但券商設立關閉、創(chuàng)新業(yè)務等審核事項仍由證監(jiān)會負責。方案有望一季度正式公布。
目前，證券機構行政許可事項共20項，其中機構部負責17項，派出機構負責3項，上述方案僅針對機構不負責的17項作出調(diào)整。
方案規(guī)定，在公司實施有效合規(guī)管理，具備風險承擔能力的前提下，對于公司能夠自主負責的事項，市場機制能夠有效調(diào)節(jié)制約的事項，行業(yè)協(xié)會能夠自律管理的事項取消審核，改為事前告知性備案管理。具體調(diào)整建議為，取消證券公司變更組織形式、增資擴股的部分事項、設立集合計劃三項行政許可。其中有望取消審批的增資擴股部分事項包括未分配利潤轉(zhuǎn)增資本（送紅股）或者公積金轉(zhuǎn)增資本，現(xiàn)有股東同比例增資，現(xiàn)有股東非同比例增資，但未新增5%以上股權的股東，且公司實際控制人、控股股東、第一大股東未發(fā)生變化的增資事項。
證監(jiān)會擬將常規(guī)審核事項授權派出機構審核。具體涵蓋五項行政許可，分別為券商變更章程重要條款；減資事項和部分增資擴股事項（上市券商增資、減資事項除外）；變更5%以上股權的股東、實際控制人（上市券商股權變更除外）；券商設立、收購、撤銷分支機構（含營業(yè)部和分公司）；申請經(jīng)紀業(yè)務、證券投資咨詢、與交易及投資活動有關的財務顧問、自營、資管及承銷六項常規(guī)業(yè)務牌照。
涉及券商設立關閉、創(chuàng)新業(yè)務及跨部門協(xié)調(diào)等政策性強、相對復雜的審核事項，仍由證監(jiān)會機構部繼續(xù)負責。
證券機構行政許可事項調(diào)整后，證監(jiān)會機構部將集中有限監(jiān)管力量，注重評估行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管實效，研究制定監(jiān)管政策和規(guī)則，進一步加強對派出機構的指導、檢查和監(jiān)督，切實實現(xiàn)機構監(jiān)管職能的轉(zhuǎn)變。其他仍由證監(jiān)會機構部負責的行政許可事項，將視行政許可調(diào)整工作進展情況作出進一步的評估和論證，條件成熟時，具備條件的行政許可事項可以取消審批或授權派出機構審核。
目前，上述文件尚在征求意見過程之中，方案出臺仍需履行一定的法定程序，取消行政許可的建議還需報國務院批準方能執(zhí)行。消息人士認為，證監(jiān)會此次調(diào)整與國務院減少和規(guī)范行政審批相關要求及行業(yè)發(fā)展大方向吻合，方案有望在今年一季度正式公布。
來源：中國證券報