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今后上市公司發(fā)生信息披露違法，相關(guān)董事、監(jiān)事、高管擬被采取“過(guò)錯(cuò)推定”原則，認(rèn)定其行政違法責(zé)任。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日召開(kāi)新聞通氣會(huì)，發(fā)布了《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》。
征求意見(jiàn)稿擬定，發(fā)生信息披露違法的，對(duì)負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員，承擔(dān)行政責(zé)任，但其能夠證明已盡忠實(shí)、勤勉義務(wù)，沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
“過(guò)錯(cuò)推定原則，不意味著要實(shí)施舉證責(zé)任倒置。我們只是說(shuō)，在認(rèn)定行政處罰案件時(shí)候，根據(jù)取得的間接證據(jù)、環(huán)境證據(jù)來(lái)推定責(zé)任，這是舉證責(zé)任的適當(dāng)分配?！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，“我們認(rèn)定上市公司董事、監(jiān)事、高管的責(zé)任，要根據(jù)他在信息披露違法案件中的參與程序、知情程度等，來(lái)推定其責(zé)任?！?/P>
對(duì)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員以外的責(zé)任人員采取一般過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則，以掌握充分證據(jù)證明其確有過(guò)錯(cuò)為前提，不實(shí)行過(guò)錯(cuò)推定。
征求意見(jiàn)稿對(duì)信息披露義務(wù)和違法行為查處提出了總體要求。
對(duì)構(gòu)成行政違法行為，或有違法行為但依法不予處罰或市場(chǎng)禁入的，將記入證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案。記入誠(chéng)信檔案的，在今后的日常監(jiān)管中將作為準(zhǔn)入審核的考量因素以及違法行為量罰的從重、加重情節(jié)。
征求意見(jiàn)稿還特別明確了控股股東、實(shí)際控制人指使信息披露違法的責(zé)任認(rèn)定。有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實(shí)際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，在認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定信息披露義務(wù)人控股股東、實(shí)際控制人的信息披露責(zé)任。信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，出臺(tái)認(rèn)定規(guī)則主要有三大目的：一是規(guī)范證監(jiān)會(huì)關(guān)于信息披露違法行為的認(rèn)定工作；二是引導(dǎo)督促上市公司、發(fā)行人等信息披露義務(wù)人更好履行信息披露的職責(zé)；三是保護(hù)投資者的合法權(quán)益。認(rèn)定規(guī)則是對(duì)相關(guān)法律規(guī)定的細(xì)化，不存在加大責(zé)任和追溯問(wèn)題，在認(rèn)定時(shí)候，和過(guò)去沒(méi)有原則區(qū)別。
來(lái)源：上海證券報(bào)