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中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人昨日通報(bào)了４起證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件，分別包括山東德棉案、呂道斌等人內(nèi)幕交易案、沈昌宇違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票案和樂(lè)友金詐騙投資者案。
案例一：山東德棉占用上市公司資金未披露案
2007年3月16日至2008年5月13日，德棉股份向其控股股東德棉集團(tuán)累計(jì)提供資金達(dá)4.35億元。截至2008年5月28日，德棉集團(tuán)占用資金全部歸還。但對(duì)于這一情況，德棉股份遲至2008年6月才予以披露。同時(shí)，德棉股份不僅未做會(huì)計(jì)記錄，亦未在2007年中報(bào)和年報(bào)中披露。而正源和信會(huì)計(jì)師事務(wù)所還為其出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。
為此，證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，決定給予德棉股份警告并處30萬(wàn)元罰款，分別給予德棉股份時(shí)任董事長(zhǎng)周慶春、時(shí)任總經(jīng)理李會(huì)江警告并處5萬(wàn)元罰款，分別給予時(shí)任董事王加毅等12名其他責(zé)任人員警告。責(zé)令山東正源和信會(huì)計(jì)師事務(wù)所改正并處10萬(wàn)元罰款，并分別給予簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師畢建華、劉彥順警告，并處3萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，德棉股份不及時(shí)披露資金被占用的事實(shí)，并在定期報(bào)告中刻意隱瞞，做了虛假記載，表明其公司治理存在嚴(yán)重缺陷，內(nèi)部管理有重大漏洞，董事和相關(guān)管理人員誠(chéng)信觀念差。正源信和作為中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，卻出具了存在瑕疵的審計(jì)報(bào)告，未勤勉盡責(zé)，一定程度誤導(dǎo)了投資者，損害了投資者的利益。
該負(fù)責(zé)人表示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)完善上市公司信息披露監(jiān)控體系，加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度，嚴(yán)肅查處信息披露違法違規(guī)案件，涉嫌犯罪移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，努力提高上市公司信息披露的質(zhì)量。
案例二：呂道斌等人內(nèi)幕交易“窩案”
2007年11月20日，四川新光硅業(yè)科技有限公司召開(kāi)股東會(huì)通過(guò)在樂(lè)山、新津新建兩個(gè)年產(chǎn)3000噸多晶硅項(xiàng)目投資的議案，樂(lè)山項(xiàng)目由樂(lè)山電力、天威保變出資并持股；新津項(xiàng)目由天威保變、川投能源、岷江水電出資并持股。由于多晶硅項(xiàng)目屬于當(dāng)時(shí)證券市場(chǎng)的熱門(mén)題材，投資該項(xiàng)目對(duì)相關(guān)上市公司股票價(jià)格有重大影響。
時(shí)任四川電力公司副總經(jīng)濟(jì)師兼岷江水電董事長(zhǎng)的呂道斌提前了解相關(guān)信息后，于2007年9月至11月利用本人、配偶及女兒證券賬戶(hù)交易樂(lè)山電力股票，截至2008年8月22日，分別虧損661984.08元、盈利103974.66元、盈利285907.12元。
時(shí)任川投集團(tuán)副總經(jīng)理劉曉楊利用內(nèi)幕信息交易樂(lè)山電力并盈利6612.63元；時(shí)任川投集團(tuán)計(jì)劃部經(jīng)理薛東兵作為內(nèi)幕信息知情人士買(mǎi)入樂(lè)山電力盈利25715.46元；時(shí)任川投集團(tuán)工業(yè)部副總經(jīng)理段躍鋼交易樂(lè)山電力盈利1165.53元；時(shí)任新光硅業(yè)董事會(huì)辦公室秘書(shū)張瑜婷買(mǎi)賣(mài)樂(lè)山電力及天威保變盈利13623.47元。
證監(jiān)會(huì)處罰決定，責(zé)令呂道斌處理非法持有的樂(lè)山電力股票，沒(méi)收其他人非法交易所得，并處以3萬(wàn)元罰款。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在這起內(nèi)幕交易案中，違法行為人既有董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理，還有部門(mén)經(jīng)理、秘書(shū)，這從一個(gè)側(cè)面反映出目前部分公司管理層誠(chéng)信缺失，內(nèi)部監(jiān)督流于形式。
案件三：沈昌宇違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票案
曾被媒體稱(chēng)之為最牛散戶(hù)的“金順?lè)ā痹蛑斜怆姲付暣笤搿Ｉ虿钫请[藏在金順?lè)ū澈蟮膶?shí)際控制人。
2008年5月30日，沈昌宇利用其控制的“金順?lè)ā?、“沈浩平”、“徐菊仙”賬戶(hù)陸續(xù)買(mǎi)入中兵光電，累計(jì)達(dá)到720萬(wàn)股，持股比例達(dá)到5%。當(dāng)日收盤(pán)時(shí)，上述賬戶(hù)已持有中兵光電1204.9萬(wàn)股，占該公司總股本8.37%，未按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)做書(shū)面報(bào)告，也未通知上市公司并予公告。而在之后的限制買(mǎi)賣(mài)期內(nèi)，沈昌宇利用上述賬戶(hù)繼續(xù)買(mǎi)入該股約56萬(wàn)股，賣(mài)出約9萬(wàn)股，交易金額高達(dá)1473.7萬(wàn)元。
根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)沈昌宇未按規(guī)定報(bào)告、披露信息的行為，給予警告并處40萬(wàn)元罰款；對(duì)沈昌宇違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票的行為，給予警告并處60萬(wàn)元罰款。兩項(xiàng)合并，給予沈昌宇警告并處100萬(wàn)元罰款。
上述負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)于持股達(dá)到5%的投資者須報(bào)告、披露信息并暫停買(mǎi)賣(mài)該股票的規(guī)定，是對(duì)收購(gòu)行為的規(guī)范，是防止惡意收購(gòu)、減少證券價(jià)格波動(dòng)和保護(hù)中小投資者利益的重要措施。
案例四：樂(lè)友金假詐騙投資者案
今年5月，投資者向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)，有人假冒證監(jiān)會(huì)及其領(lǐng)導(dǎo)人名義以進(jìn)行所謂的投資理財(cái)方式詐騙投資者，證監(jiān)會(huì)隨即向公安機(jī)關(guān)移送案件線索。
經(jīng)吉林省公安機(jī)關(guān)偵查，犯罪嫌疑人樂(lè)友金以主升浪公司總經(jīng)理王某的名義致電受害人，稱(chēng)將成立基金炒股，名額有限。受害人在游說(shuō)下成為公司會(huì)員并先后匯款3.3萬(wàn)元。隨后，樂(lè)友金私刻證監(jiān)會(huì)、深交所及證監(jiān)會(huì)某領(lǐng)導(dǎo)人名章，偽造文件欺騙受害人匯款，截至今年6月8日共騙取67筆匯款共計(jì)44萬(wàn)余元。上述款項(xiàng)均被樂(lè)友金用于澳門(mén)等地賭博、償還賭債等揮霍殆盡。7月14日吉林檢察院以涉嫌詐騙罪批準(zhǔn)逮捕樂(lè)友金，目前該案在進(jìn)一步辦理中。
來(lái)源：證券時(shí)報(bào)