關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知
?。?007年6月13日 證監(jiān)基金字〔2007〕171號）
為了規(guī)范基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門（以下稱銀行托管部門）的基金從業(yè)人員投資證券投資基金（以下簡稱基金）的行為，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金從業(yè)人員投資基金有關(guān)事宜通知如下：
一、基金從業(yè)人員投資基金應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)及任職單位管理制度的規(guī)定，遵循公平、公開、公正的原則，不得利用內(nèi)幕信息買賣基金，不得利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益。
二、基金從業(yè)人員投資基金應(yīng)當(dāng)樹立長期投資的理念，強(qiáng)化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意識，公平對待任職單位管理或者托管的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。
三、基金從業(yè)人員購買開放式基金的，鼓勵(lì)通過定期定額或者其他方式進(jìn)行長期投資，持有開放式基金份額的期限不得少于6個(gè)月?；饛臉I(yè)人員不得投資封閉式基金。
基金從業(yè)人員投資本公司管理的開放式基金以及基金管理公司固有資金投資本公司管理的開放式基金，其份額、凈值、持有人人數(shù)在判斷基金合同是否生效及基金合同生效后是否達(dá)到需要向中國證監(jiān)會報(bào)告的條件時(shí)不得計(jì)入在內(nèi)。
四、基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本單位基金從業(yè)人員投資基金行為的管理，建立本單位基金從業(yè)人員投資基金的相關(guān)管理制度，對行為操守、投資方式、投資限制、報(bào)告與備案管理、違規(guī)處理方式等作出明確規(guī)定。
基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)在允許本單位基金從業(yè)人員投資基金前完成將有關(guān)制度報(bào)中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案的相關(guān)工作并在備案后嚴(yán)格加以執(zhí)行。
五、基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)基金從業(yè)人員投資基金行為的管理工作，妥善保存本單位基金從業(yè)人員投資基金的記錄，做好相關(guān)信息披露工作。
六、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關(guān)基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例。
七、基金從業(yè)人員離開原任職單位到其他基金管理公司或銀行托管部門任職的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向新任職單位報(bào)告基金投資情況。
八、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)將定期或不定期檢查基金從業(yè)人員投資基金有關(guān)管理制度的制定、完善及執(zhí)行情況。基金管理公司、銀行托管部門及基金從業(yè)人員違反本通知規(guī)定的，中國證監(jiān)會將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對相關(guān)單位及人員采取行政監(jiān)管措施。
九、在基金管理公司或基金托管銀行基金托管部門工作，并與基金管理公司或基金托管銀行簽訂正式聘用合同的其他工作人員依照基金從業(yè)人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
十、本通知自發(fā)布之日起施行。