第一章 上網(wǎng)發(fā)行
一、工作程序
㈠、基金管理人取得中國證監(jiān)會同意設(shè)立基金的批復(fù)后，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進(jìn)行下列工作：
1、將下列文件傳至基金債券部：
⑴ 中國證監(jiān)會同意設(shè)立基金的批復(fù)文件；
⑵ 編制證券編碼的申請(見附件1-1，要求加蓋基金管理人章)；
⑶《證券投資基金招募說明書》和《發(fā)行公告》(見附件1-2)。
⑷ 基金管理人和發(fā)行協(xié)調(diào)人的聯(lián)系人、電話、手機(jī)。
※ 基金債券部地址：深圳深南東路5045號深業(yè)大廈11樓
聯(lián)系人：吳欽文 2083333-3474 桂瑛 2083333-3471
傳 真：2083872
2、向基金債券部索取下列文件：
⑴ 基金上網(wǎng)發(fā)行申請表(見附件1-3)；
⑵ 基金發(fā)行劃款通知表(見附件1-4)；
⑶ 基金上市申報材料表(見附件1-5)。
3、到存管部著手進(jìn)行發(fā)起人所持有的基金份額的登記托管工作。
※ 存管部地址：深圳深南東路5045號深業(yè)大廈10樓
聯(lián)系人：王曉冬 2083333-3099 蔡慶紅 2083333-3608
傳 真：2083859
4、到會員管理部聯(lián)系基金進(jìn)場交易事宜。
㈡、Ｔ－３日，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進(jìn)行下列工作：
1、刊登《證券投資基金招募說明書》；
2、下午4:30前，將下列文件傳至基金債券部：
⑴ 保險公司配售情況；
⑵ 基金上網(wǎng)發(fā)行申請表(蓋發(fā)行協(xié)調(diào)人章)；
⑶ 基金發(fā)行劃款通知(蓋基金托管人章)。
⑷ 發(fā)行公告
3、從基金債券部獲取證券編碼；
4、聯(lián)系中國證監(jiān)會指定報刊，T-2日刊登“發(fā)行公告”。
※ 發(fā)行公告須基金債券部審核
※ 中國證監(jiān)會指定報刊：
中國證券報 駐深圳記者站 (0755)3760269
證券時報 廣告部 (0755) 3501750 3701752
上海證券報 公司部 ( 021)58391111 58391510
㈢、Ｔ－２日，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進(jìn)行下列工作：
1、檢查報紙刊登的“發(fā)行公告”是否正確
2、聯(lián)系證券時報社有關(guān)搖號抽簽事宜
㈣、Ｔ＋２日下午，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進(jìn)行下列工作：
1、到基金債券部領(lǐng)取中簽率及申購數(shù)據(jù)盤；
2、到資金交收部參加申購資金驗資，檢查驗資報告是否正確；
3、聯(lián)系中國證監(jiān)會指定報刊，T+3日刊登“中簽率公告” (見附件1-6)。
※ 資金交收部地址：深圳深南東路5045號深業(yè)大廈2樓
聯(lián)系人：梁一霞 (0755)2083333-3013 2083159(傳真)
㈤、Ｔ＋３日，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進(jìn)行下列工作：
1、檢查報紙刊登的“中簽率公告”是否正確；
2、進(jìn)行搖號抽簽；
3、上午11:00前，將搖號抽簽結(jié)果、磁盤、公證書一份送基金債券部；
※ 搖號抽簽地點：深圳深南東路5045號深業(yè)大廈31樓
4、聯(lián)系中國證監(jiān)會指定報刊，“搖號抽簽結(jié)果公告” (見附件1-7)次日見報。
5、完成發(fā)起人等非流通部分的登記托管工作。
㈥、Ｔ＋4日，基金管理人或發(fā)行協(xié)調(diào)人須進(jìn)行下列工作：
1、檢查報紙刊登的“搖號抽簽結(jié)果公告”是否正確；
2、查收認(rèn)購款；
3、到存管部領(lǐng)取持有人名冊；
4、完成“基金上市申報材料表”的填寫工作，送存管部確認(rèn)蓋章；
5、將下列材料報送基金債券部：
⑴ 存管部確認(rèn)蓋章的“基金上市申報材料表”；
⑵ “證券投資基金登記托管情況通知”(可向存管部索取)；
【注】Ｔ日為發(fā)行日。
二、附 件
附件1-1
關(guān)于 證券投資基金證券代碼、簡稱的申請
深圳證券交易所：
根據(jù)中國證監(jiān)會基金字【 】 號文批準(zhǔn)，將于 年 月 日在貴所上網(wǎng)發(fā)行（或清理規(guī)范后將在貴所上市）。經(jīng)確認(rèn)，新基金的全程定為：“ ”，證券簡稱擬定為“基金 ”。特向貴所申請證券簡稱、代碼，請予以批準(zhǔn)為盼。
基金管理公司
年 月 日
本所證券代碼由電腦自動產(chǎn)生，經(jīng)審核確定如下：
證券簡稱
證券代碼
經(jīng)辦人簽名
負(fù)責(zé)人簽名
總經(jīng)理室
意 見
年 月 日
附件1-2
景福證券投資基金發(fā)行公告
重要提示
1、福證券投資基金的發(fā)行及募集方案已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1999]39號文批準(zhǔn)。
2、景福證券投資基金通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)，進(jìn)行上網(wǎng)定價發(fā)行。
3、本次基金上網(wǎng)定價發(fā)行并非上市，有關(guān)上市事項將另行公告。
4、根據(jù)中國證監(jiān)會的要求，為體現(xiàn)證券投資基金主要面向中小投資者的原則，本次發(fā)行采用“分段配號，統(tǒng)一抽簽”的方法確定中簽號碼，請投資者務(wù)必仔細(xì)閱讀本發(fā)行公告。
5、除按有關(guān)規(guī)定向我國境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)保險公司進(jìn)行配售外，本基金只向個人投資者發(fā)行，任何法人不得參與基金的申購。
6、凡參加本次申購的投資者必須使用本人的證券帳戶（股票帳戶或基金帳戶）。本次基金發(fā)行可以多次申購，但由于本次基金發(fā)行采用分段配號方式，投資者只能用一個股票帳戶或基金帳戶在同一個證券營業(yè)部的同一席位申購本基金。投資者在某一證券營業(yè)部申購之后，不能再在其他證券營業(yè)部申購，否則其委托無效。
7、使用多個席位或分支席位的證券營業(yè)部必須保證同一投資者在該營業(yè)部的所有申購委托通過同一席位代碼報盤。例如:(1)某證券營業(yè)部使用050100，050200，050300三個席位，若某投資者第一筆有效申購委托的席位代碼為050100，該證券營業(yè)部必須保證該投資者的所有后續(xù)申購委托的席位代碼也為050100，該投資者在050200，050300席位的申購委托無效。(2)某證券營業(yè)部除使用050100主席位外,還使用050101，050102兩個分支席位,若某投資者第一筆有效申購委托的席位代碼為050101，該證券營業(yè)部必須保證該投資者的所有后續(xù)申購委托的席位代碼也為050101，該投資者在050100,050102席位的申購委托無效。
8、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，一個自然人只能開設(shè)和使用一個資金帳戶，并只能對應(yīng)一個股票帳戶或基金帳戶；不得非法利用他人帳戶或資金進(jìn)行申購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行申購。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得允許一個自然人開設(shè)和使用一個或多個資金帳戶對應(yīng)多個股票帳戶或基金帳戶申購本基金。
各開戶機(jī)構(gòu)不得內(nèi)部開戶、虛假開戶和批量開戶。
在基金發(fā)行過程中，證券營業(yè)部不得無理扣押投資者的申購委托單，不得透支申購，不得挪用客戶保證金，不得有舞弊行為。
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得采用任何方式申購基金。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其證券營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會的有關(guān)通知要求，在基金發(fā)行前加強(qiáng)宣傳并采取措施，防止法人申購基金；在基金發(fā)行過程中，證券營業(yè)部如發(fā)現(xiàn)法人以任何方式申購基金、個人以違規(guī)方式申購基金，應(yīng)予制止。
對于違反上述規(guī)定者，中國證監(jiān)會將嚴(yán)肅處理。
9、根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]29號文的有關(guān)規(guī)定，申購者單個帳戶的中簽份數(shù)不得大于本基金總規(guī)模的3％，即9000萬份基金單位。超出部分由本基金的發(fā)起人按比例認(rèn)購，投資者不得認(rèn)購。
10、本公告僅對景福證券投資基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解景福證券投資基金的一般情況，請詳細(xì)閱讀刊登在1999年12月21日《中國證券報》、《證券時報》和《上海證券報》上的《景福證券投資基金招募說明書》。
一、發(fā)行基本情況
1、發(fā)行數(shù)量和發(fā)行價格
景福證券投資基金本次向社會公開發(fā)行30億份基金單位，其中，由本基金的發(fā)起人認(rèn)購3000萬份基金單位，向商業(yè)保險公司配售68680萬份，上網(wǎng)定價發(fā)行228320萬份基金單位。
由本基金發(fā)起人認(rèn)購的3000萬份基金單位中，光大證券有限責(zé)任公司認(rèn)購750萬份；大鵬證券有限責(zé)任公司認(rèn)購750萬份；廣東證券股份有限公司認(rèn)購750萬份；大成基金管理有限公司認(rèn)購750萬份。
按有關(guān)規(guī)定，本基金向***保險公司配售*億份基金單位，向****保險公司配售*億份基金單位，*************，上網(wǎng)定價發(fā)行***億份基金單位。本次發(fā)行成功后，本基金總規(guī)模為30億份基金單位。
每份基金單位的發(fā)行價格為人民幣1.01元，其中，面值1.00元，發(fā)行費用0.01元。
2、發(fā)行對象
中華人民共和國境內(nèi)自然人及我國境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)保險公司（法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定禁止購買者除外）。
3、發(fā)行時間
景福證券投資基金的上網(wǎng)定價發(fā)行日期為1999年12月24日，發(fā)行時間為上午9：30－11：30和下午13：00－15：00。如遇重大突發(fā)事件影響本基金發(fā)行，經(jīng)中國證監(jiān)會同意后，可在下一個工作日順延申購。
4、發(fā)行地點
與深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)的全國各證券營業(yè)網(wǎng)點。
5、基金簡稱及基金代碼
本基金簡稱為“基金景?！保鹕曩彺a為“4701”。
二、發(fā)行方式
1、本次發(fā)行采用上網(wǎng)定價發(fā)行方式，即利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)，由本基金發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責(zé)任公司作為唯一“賣方”，將“基金景福”*****億份基金單位輸入其設(shè)在深圳證券交易所的基金發(fā)行專戶，以發(fā)行價作為賣出價。
2、投資者可在指定發(fā)行時間內(nèi)，通過深圳證券交易所的各交易網(wǎng)點以公布的發(fā)行價格和申購方式，進(jìn)行申購。
3、申購結(jié)束后，由深圳證券交易所的交易系統(tǒng)統(tǒng)計有效申購戶數(shù)和有效申購量，并根據(jù)有效申購量和本次上網(wǎng)發(fā)行量確定申購者的認(rèn)購份數(shù)。具體方法是：
（1）有效申購量小于本次上網(wǎng)發(fā)行量時：①若有效申購總量、向商業(yè)保險公司配售總量加發(fā)起人認(rèn)購量小于本次基金批準(zhǔn)發(fā)行總規(guī)模的80％（即24億份基金單位），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，發(fā)行期可適當(dāng)延長，最長不超過3個月。在發(fā)行期內(nèi)募集資金總額仍不足批準(zhǔn)發(fā)行總額的80％，則本次發(fā)行失敗，發(fā)起人將在30日內(nèi)將投資者的申購資金連同當(dāng)期銀行活期存款利息退還給投資者。②若有效申購總量、向商業(yè)保險公司配售總量加上發(fā)起人認(rèn)購量大于或等于基金批準(zhǔn)發(fā)行總規(guī)模的80％，申購者按有效申購量認(rèn)購。
?。?）有效申購總量等于本次上網(wǎng)發(fā)行量時，申購者按實際有效申購量認(rèn)購。
?。?）有效申購總量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量時：①若有效申購總量小于46億份（含46億份）時，由深圳證券交易所進(jìn)行統(tǒng)一配號，按每1000份有效申購確定一個配號，并進(jìn)行統(tǒng)一抽簽，確認(rèn)認(rèn)購份數(shù)。②若有效申購總量大于46億份時，采用“分段配號、統(tǒng)一抽簽”的方式進(jìn)行配號抽簽，確定認(rèn)購份數(shù)。
三、關(guān)于申購份數(shù)和申購次數(shù)的規(guī)定
1、本次上網(wǎng)發(fā)行，參加申購的每一帳戶的申購量最少不得低于1000份；超過1000份的，須為1000份的整數(shù)倍。
2、每一帳戶申購不設(shè)上限，投資者可以多次申購，但每筆申購不得超過99.9萬份。同一帳戶多次申購的，將多次申購的數(shù)量全部累加后，對同一帳戶的申購進(jìn)行連續(xù)配號。
四、申購程序
1、已有深圳證券交易所股票帳戶或基金帳戶的投資者可直接進(jìn)行申購。
2、沒有深圳證券交易所股票帳戶或基金帳戶的投資者，需在申購前持本人身份證到當(dāng)?shù)亻_戶網(wǎng)點辦理深圳證券交易所股票帳戶或基金帳戶的開戶手續(xù)；只買基金的投資者，可以開設(shè)深圳證券交易所基金帳戶。投資者持本人身份證和已經(jīng)辦理的深圳證券交易所股票帳戶卡或基金帳戶卡，到與深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)的當(dāng)?shù)厝魏我患易C券營業(yè)網(wǎng)點辦理資金帳戶開戶手續(xù)。凡參加本次申購的投資者應(yīng)在1999年12月24日前辦好開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)基金帳戶和股票帳戶的具體程序和辦法，請到各開戶網(wǎng)點詳細(xì)閱讀有關(guān)規(guī)定。
3、已開設(shè)股票帳戶的投資者不得再開設(shè)基金帳戶，否則可能會給自身的申購和交易造成不便或損失。
4、投資者根據(jù)自己的計劃申購量，在申購前向自己的資金帳戶中存入足夠的資金。一經(jīng)辦理申購手續(xù)，申購資金即被凍結(jié)。
5、委托申購
本次上網(wǎng)定價發(fā)行基金的申購手續(xù)與上網(wǎng)發(fā)行股票的申購手續(xù)相同。投資者可通過填寫申購委托單、電話委托或磁卡委托方式在其開立資金帳戶的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理申購委托。
6、投資者完成申購委托后，不得撤單。
7、參加本基金配售的商業(yè)保險公司須于12月27日（申購結(jié)束后的第一個工作日）下午5：00前將全部配售款凍結(jié)在大成基金管理有限公司指定的銀行帳號中。
五、配號抽簽方式
1、確定有效申購量
1999年12月27日（申購結(jié)束后的第一個工作日），由各證券交易網(wǎng)點將申購資金劃入深圳證券交易所申購資金專戶。所有申購資金務(wù)必在12月27日下午5：00前到達(dá)該申購資金專戶，在途資金需提供中國人民銀行電子聯(lián)行劃款憑證，否則視為無效申購。
1999年12月28日（申購結(jié)束后的第二個工作日），由發(fā)行協(xié)調(diào)人——光大證券有限責(zé)任公司會同深圳證券交易所對申購資金實際到帳情況進(jìn)行核查，由具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所對申購到帳資金進(jìn)行驗資并出具報告。深圳證券交易所以剔除違規(guī)申購資金后的實際到帳資金確認(rèn)為有效申購。
2、配號
當(dāng)有效申購總量大于****億份而小于或等于46億份時，按每1000份配1個號。
當(dāng)有效申購總量大于42億份時，在每個申購帳戶的所有申購委托進(jìn)行加總后，根據(jù)每個帳戶的有效申購量的大小進(jìn)行分段配號。具體包括下列四種情況：
A、有效申購量在5萬份以下（含5萬份）的帳戶
每1000份配1個號。
B、有效申購量在5萬份至35萬份（含35萬份）的帳戶
5萬份以內(nèi)為第一段，每1000份配1個號（共50個）；超過5萬份的部分為第二段，按每1500份配1個號。兩段配號相加為該帳戶的總配號數(shù)。
C、有效申購量在35萬份至99.8萬份（含99.8萬份）的帳戶
5萬份以內(nèi)（第一段）每1000份配1個號（共50個）；5萬份至35萬份的部分（第二段）按每1500份配1個號（共200個）；超過35萬份的部分為第三段，按每1800份配1個號。三段配號數(shù)相加即為該帳戶的總配號數(shù)。
D、有效申購量在99.8萬份以上的帳戶
5萬份以內(nèi)（第一段）每1000份配1個號（共50個）；5萬份至35萬份的部分（第二段）按每1500份配1個號（共200個）；35萬份至99.8萬份的部分（第三段）按每1800份配1個號（共360個）；超過99.8萬份的部分為第四段，按每2000份配1個號。四段配號相加即為該帳戶的總配號數(shù)。
各帳戶有效申購量按以上方法配號后，不足配1個號的余數(shù)，皆配1個號。
深圳證券交易所在1999年12月28日（申購結(jié)束后的第二個工作日）下午收市后將申購配號記錄傳給各證券交易網(wǎng)點。申購者可在1999年12月29日（申購結(jié)束后的第三個工作日）到原委托申購的交易網(wǎng)點確認(rèn)申購配號。
3、公布配號中簽率
本次共上網(wǎng)發(fā)行基金單位****億份，每1個中簽號碼認(rèn)購1000份，所以共有****萬個中簽號碼，則：
配號中簽率=（****萬/配號總數(shù)）×100％。
配號中簽率將于1999年12月29日（申購結(jié)束后的第三個工作日）在《中國證券報》、《證券時報》和《上海證券報》上公布。
4、搖號抽簽并公布中簽號
1999年12月29日（申購結(jié)束后的第三個工作日），在本基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人以及公證部門的監(jiān)督下，由本基金的發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責(zé)任公司組織搖號抽簽。中簽結(jié)果于1999年12月30日（申購結(jié)束后的第四個工作日）在《中國證券報》、《證券時報》和《上海證券報》上公布。申購者根據(jù)公布的中簽號碼對照自己的申購配號，確認(rèn)自己的認(rèn)購份數(shù)。每一個中簽號碼認(rèn)購1000份基金單位。
六、清算與交割
1、從1999年12月27日到1999年12月29日，全部申購資金將被凍結(jié)在申購專戶中，凍結(jié)期間按企業(yè)活期存款利率計算的資金利息屬于設(shè)立后的本基金資產(chǎn)。
2、1999年12月30日（申購結(jié)束后的第四個工作日）進(jìn)行清算交割和登記。深圳證券交易所將在當(dāng)日對未中簽部分的凍結(jié)申購款予以解凍，未中簽的申購資金返還投資者，中簽的認(rèn)購款在扣除上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費后劃至景福證券投資基金在托管銀行的資金帳戶。
3、本基金權(quán)益登記由深圳證券交易所主機(jī)在發(fā)行結(jié)束后自動完成，基金持有人名冊由深圳證券交易所以軟盤形式交給基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行和發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責(zé)任公司。
七、發(fā)行費用
1、中簽認(rèn)購部分的發(fā)行費用在扣除會計師費、律師費、發(fā)行協(xié)調(diào)人費用、發(fā)行公告費、材料制作費、上網(wǎng)發(fā)行費等費用后余額歸基金所有。
2、本次發(fā)行不收取傭金、過戶費和印花稅等費用。
3、上網(wǎng)定價發(fā)行手續(xù)費由深圳證券交易所按實際認(rèn)購成交金額的0.25％提取。深圳證券交易所按參加上網(wǎng)定價發(fā)行的證券營業(yè)部的實際認(rèn)購量，將該筆手續(xù)費自動劃轉(zhuǎn)到各證券營業(yè)部帳戶。
八、發(fā)起人和發(fā)行協(xié)調(diào)人
(一) 發(fā)起人
1、光大證券有限責(zé)任公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈
法定代表人：劉明康
電話：021－68816000-1602
傳真：021－68818550
聯(lián)系人：鄧華
2、大鵬證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市深南東路5002號信興廣場地王商業(yè)中心商業(yè)大樓8層
法定代表人：徐衛(wèi)國
電話：0755-2463388
傳真：0755-2462986
聯(lián)系人：徐海焱
3、廣東證券股份有限公司
注冊地址：廣州市東風(fēng)東路703號
法定代表人：鐘偉華
電話：020－87770511
傳真：020－87615528
聯(lián)系人：張優(yōu)造
4、大成基金管理有限公司
注冊地址：北京市海淀區(qū)三里河路1號西苑飯店11號樓
法定代表人：姜繼增
電話：010－68366518
傳真：010－68366598
聯(lián)系人：杜鵬 張宇輝
（二）基金發(fā)行協(xié)調(diào)人
光大證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈15樓
法定代表人：劉明康
電話：010－68561122
傳真：010－68561008
聯(lián)系人：趙慶 孫報春 高強(qiáng) 韓剛
光大證券有限責(zé)任公司
1999年12月22日
附件1-3
基金上網(wǎng)發(fā)行申請表
基金管理人 聯(lián)系人 姓名
電話、手機(jī)
發(fā)行協(xié)調(diào)人 聯(lián)系人 姓名
電話、手機(jī)
基金名稱
基金簡稱 基金編碼
額 度 上網(wǎng)發(fā)行量
發(fā)起人認(rèn)購
擬發(fā)行時間 發(fā)行價格
上市推薦人 申購上限
保險公司
配售情況
發(fā)行協(xié)調(diào)人
承 諾
深圳證券交易所只為發(fā)行人提供上網(wǎng)發(fā)行服務(wù)。由于本申請表所填內(nèi)容或數(shù)據(jù)發(fā)生錯誤，或者由于信息披露失誤等原因而使上網(wǎng)發(fā)行工作受到影響，所產(chǎn)生的一切后果概由發(fā)行協(xié)調(diào)人負(fù)責(zé)。
承辦人簽字：
單位蓋章：
年 月 日
附件1-4
基金發(fā)行劃款通知
基金托管人 聯(lián)系人 姓 名
電話、手機(jī)
基金名稱
基金簡稱 基金編碼
發(fā)行數(shù)量 發(fā)行價格
申購日期 (T日) 付款日期 (T+4日)
資金凍結(jié)時間 年 月 日至 年 月 日(共叁天)
利息付款日期 季度結(jié)息日 利 率 %(年利率)
收款人戶名 (托管人)
開戶銀行 省 市 銀行
銀行帳號
基金債券部
聯(lián)系人 聯(lián)系電話
基金托管人確認(rèn):
經(jīng)辦人:
法人公章
年 月 日 基金債券部確認(rèn):
經(jīng)辦人:
部門公章
年 月 日 資金交收部會簽:
經(jīng)辦人:
年 月 日
以下由交收室填寫
申購股數(shù) 申購金額
凍結(jié)利息 應(yīng)付金額
數(shù)據(jù)記錄 數(shù)據(jù)復(fù)核
備 注
請資金交收部收到本表后及時簽收，并傳真回來。傳真電話：2083872。
附件1-5
基金上市申報材料
基金名稱：
管 理人：
托 管人：
上市推薦人：
填報時間： 年 月 日
上市申報表（一）
基金、管理人、中介機(jī)構(gòu)一覽表
基金名稱
證券簡稱 證券代碼 上市日期
成立時間 批文號 基金規(guī)模 存續(xù)期
基金類型：封閉式(契約型/公司型) ／開放式(契約型/公司型) ／其他
投資目標(biāo)：重組型／成長型／復(fù)合型／指數(shù)型／平衡型／其他
投資組合：股票 ?。ァ 。ァ∑渌 。?BR>歷史沿革：由 合并而成。（如有其他內(nèi)容請注明具體名稱）
管理人名稱
設(shè)立時間 設(shè)立批準(zhǔn)機(jī)關(guān) 批文號
聯(lián)系地址 注冊地
工商登記號 法人代表 郵政編碼
基金事
務(wù)代表 聯(lián)系電話 手機(jī)、呼機(jī)
管理人股東名稱 出資情況 占注冊資本比例
1、
2、
3、
4、
5、
托管人名稱 設(shè)立批準(zhǔn)機(jī)關(guān) 批文號
聯(lián)系地址 注冊地
聯(lián)系人 聯(lián)系電話 手機(jī)、科機(jī)
參與本次發(fā)行上市中介機(jī)構(gòu) 名 稱 資格證書或批文號 經(jīng)辦人 資格證書或批文號 聯(lián)系電話
上市推薦人
驗資機(jī)構(gòu)
律師事務(wù)所
會計師事務(wù)所
上市申報表（二）
基金財務(wù)狀況一覽表
基金名稱：
時間
項目 年 年 年
股票投資－成本
債券投資－成本
其他投資－成本
股票投資－估值增值
債券投資－估值增值
其他投資－估值增值
銀行存款
資產(chǎn)總額
借入款項
負(fù)債總額
未分配凈收益
基金資產(chǎn)凈值
每份基金單位資產(chǎn)凈值
驗資報告文號 出具單位 募集資金到帳時間
基金管理費計提辦法
基金托管費計提辦法
上市申報表（三）
發(fā)行協(xié)調(diào)人發(fā)行總結(jié)
基金名稱：
管 理 人：
發(fā)行協(xié)調(diào)人名稱
證券編碼 證券簡稱 發(fā)行數(shù)量 發(fā)行費用 持有人數(shù)量
發(fā)行時間 發(fā)行方式 發(fā)行價 發(fā)行數(shù)量 認(rèn)購結(jié)果 中簽率
負(fù)責(zé)人簽名：
蓋章： 年 月 日
上市申報表（四）
基金持有人結(jié)構(gòu)申報表
管理 人：
基金名稱： 簡稱： 代碼：
我公司確認(rèn)，截止 年 月 日，基金持有人結(jié)構(gòu)為：
總規(guī)模 （份基金單位）
一、不可流通部份
發(fā)起人持有基金份額 （份基金單位）
二、可流通部份
1、社會公眾持有基金份額 （份基金單位）
2、定向配售基金份額 （份基金單位）
可流通部份合計 （份基金單位）
其中： 已登記托管基金份額 （份基金單位）
占可流通部份比例 （％）
未登記托管基金份額 （份基金單位）
〖注〗未托管基金由 單位繼續(xù)確認(rèn)。
三、持有人總戶數(shù) ，其中持有零基金單位戶數(shù) 。
我公司承諾：上述基金持有人結(jié)構(gòu)全面、真實、準(zhǔn)確。
基金管理公司 深圳證券交易所存管部蓋章
年 月 日 年 月 日
上市申報表（五）
前十大基金持有人情況
基金名稱：
管理 人： 填報時間： 年 月 日
序號 持有人名稱（全稱） 證券帳戶號 持有基金份額 備注
合計
基金管理公司蓋章 深圳證券交易所存管部蓋章
年 月 日 年 月 日
上市申報表（六）
基金發(fā)起人持有情況
基金名稱： 填報時間： 年 月 日
序號 證券帳戶號 持有人名稱（全稱） 法人營業(yè)執(zhí)照工商注冊號碼 持有基金份額 占總份額比例
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
合計
基金管理公司蓋章 深圳證券交易所存管部蓋章
年 月 日 年 月 日
上市申報表（七）
基金定向配售情況
基金名稱： 填報時間： 年 月 日
序號 證券帳戶號 持有人名稱（全稱） 法人營業(yè)執(zhí)照工商注冊號碼 持有基金份額 占總份額比例
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
合計
基金管理公司蓋章 深圳證券交易所存管部蓋章
年 月 日 年 月 日
附件1-6
景福證券投資基金上網(wǎng)定價發(fā)行中簽率公告
大成基金管理有限公司于1999年12月24日利用深圳證券交易所交易系統(tǒng)上網(wǎng)定價發(fā)行“基金景?！?28,320萬份基金單位,已獲圓滿成功。經(jīng)深圳證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)統(tǒng)計并經(jīng)深圳南方會計師事務(wù)所驗資,本次發(fā)行有效申購戶數(shù)為91,375戶,有效申購數(shù)量為3,953,362,000份基金單位,有效配號數(shù)量為3,953,362個,超額認(rèn)購倍數(shù)為1.7315倍,中簽率為57.753375％。本次發(fā)行的發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責(zé)任公司將于1999年12月29日在深圳市深業(yè)大廈進(jìn)行搖號抽簽,并將于12月30日在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》公布搖號中簽結(jié)果。
光大證券有限責(zé)任公司
1999年12月29日
附件1-7
景福證券投資基金公開發(fā)行搖號結(jié)果公告
根據(jù)《景福證券投資基金發(fā)行公告》,本次“基金景福”的發(fā)行協(xié)調(diào)人光大證券有限責(zé)任公司偕發(fā)行人大成基金管理有限公司等有關(guān)機(jī)構(gòu)于1999年12月29日在深圳市深業(yè)大廈主持了“基金景?！卑l(fā)行搖號抽簽儀式。搖號抽簽儀式是在公開、公平、公正的原則下進(jìn)行的。本次搖號過程和搖號結(jié)果經(jīng)深圳市公證處公證。現(xiàn)將本次中簽號碼公告如下:
末一位數(shù):8,0,2,4,6
末二位數(shù):35,15,55,75,95,39,89
末三位數(shù):347,147,547,747,947,507,007
末四位數(shù):7725,9725,5725,3725,1725
末五位數(shù):53469,03469,08011
末六位數(shù):366745,866745,645263
末七位數(shù):3850241,2211807,3599083
凡申購“基金景?！钡耐顿Y者持有的申購號碼尾數(shù)與上述中簽號碼相同者為中簽,每個中簽號碼只能認(rèn)購“基金景福”基金單位1000份。
光大證券有限責(zé)任公司
一九九九年十二月三十日
第二章 擴(kuò) 募
一、工作程序
㈠、基金管理人或擴(kuò)募協(xié)調(diào)人在實施擴(kuò)募前，必須將擴(kuò)募材料(見附件2-1)送報送本所基金債券部和存管部審核。
※ 基金債券部地址：深圳深南東路5045號深業(yè)大廈11樓
聯(lián)系人：吳欽文 2083333-3474 桂瑛 2083333-3471
傳 真：2083872
※ 存管部地址：深圳深南東路5045號深業(yè)大廈10樓
聯(lián)系人：吳漢萍 2083333-3098 陳 暉 2083333-3097
鄧 閎 2083333-3095 李燕群 2083333-3126
傳 真：2083333-3416
㈡、基金債券部審核擴(kuò)募材料后，安排擴(kuò)募時間，并將會在公告日前一工作日將《擴(kuò)募配售辦法公告》(見附件2-2)及《擴(kuò)募說明書》加蓋部門印章傳真給基金管理人?；鸸芾砣丝蓱{已加蓋本所部門公章的傳真件聯(lián)系中國證監(jiān)會指定報刊，按要求刊登《擴(kuò)募配售辦法公告》及《擴(kuò)募說明書》，并檢查報紙刊登的內(nèi)容是否正確。
※ 中國證監(jiān)會指定報刊：
中國證券報 駐深圳記者站 (0755)3760269
證券時報 廣告部 (0755) 3501750 3701752
上海證券報 公司部 ( 021)58391111 58391510
㈢、公告日前一工作日下午15：30前，基金管理人或擴(kuò)募協(xié)調(diào)人應(yīng)將《基金上網(wǎng)發(fā)行申請表》(見附件1-3，要求加蓋發(fā)行協(xié)調(diào)人章)及停復(fù)牌申請(見附件2-3，蓋基金管理人章)送本所基金債券部，權(quán)益登記日要求刊登《擴(kuò)募繳款提示性公告》，除權(quán)日要求刊登《發(fā)起人認(rèn)購價格公告》。
㈣、權(quán)益登記日一般為公告日后三個工作日，權(quán)益登記日后一個工作日為除權(quán)日，配售繳款期間一般為權(quán)益日次日起連續(xù)五個工作日。
㈤、配售繳款截止日之前，基金管理人應(yīng)向本所資金交收部提供銀行劃款帳號。配售截止日下午，到本所存管部取得配售余額數(shù)據(jù)。
㈥、本所資金交收部將于配售繳款截止日次日向基金管理人提供的銀行劃款帳號劃款。
㈦、擴(kuò)募協(xié)調(diào)人應(yīng)于配售繳款截止日之后三個工作日內(nèi)，完成發(fā)起人份額及擴(kuò)募余額認(rèn)購，并且在配售繳款截止日之后第四個工作日到本所存管部辦理擴(kuò)募份額登記。
㈧、擴(kuò)募完成，擴(kuò)募協(xié)調(diào)人應(yīng)盡快向本所基金債券部報送擴(kuò)募上市申請材料。
二、附 件
附件2-1
證券投資基金擴(kuò)募申請材料目錄
1、證監(jiān)會批文
2、持有人大會決議
3、擴(kuò)募法律意見書
4、擴(kuò)募承銷協(xié)議
5、擴(kuò)募工作時間表
6、擴(kuò)募說明書
7、擴(kuò)募配售辦法公告
8、擴(kuò)募提示性公告
9、本所要求的其它文件
附件2-2
隆元證券投資基金擴(kuò)募配售辦法公告
一、重要提示
1、本基金擴(kuò)募配售方案已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2000]68號文批準(zhǔn)。
2、本次擴(kuò)募向基金發(fā)起人和持有人配售的比例為10: 12.935780，配售價格均為每份基金單位1.01元人民幣。
3、本次擴(kuò)募配售后，本基金存續(xù)期延長五年，至2007年12月29日止。
4、本基金通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行上網(wǎng)配售擴(kuò)募，權(quán)益登記日收市后登記在冊的持有人不認(rèn)購部分，將面向商業(yè)保險公司配售，商業(yè)保險公司認(rèn)購后的余額由基金發(fā)起人全部認(rèn)購，認(rèn)購價格為每份基金單位人民幣1.01元。
5、本基金擴(kuò)募配售、認(rèn)購時間表如下：
時 間 事 項
2000 年11月16日 權(quán)益登記日
2000 年11月17日 除權(quán)日
2000 年11月20日-11月24日 基金持有人配售繳款起止日
2000 年11月27日-11月28日 商業(yè)保險公司認(rèn)購期
2000 年11月29日 基金發(fā)起人認(rèn)購基金繳款日
7、本公告只對隆元證券投資基金配售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明,投資者欲了解隆元證券投資基金的一般情況，請詳細(xì)閱讀刊登在2000年10月16日《中國證券報》和《證券時報》上的《隆元證券投資基金上市公告書》，以及2000年11月13日刊登在《中國證券報》、《證券時報》的《隆元證券投資基金擴(kuò)募說明書》。
8、 尚未辦理基金份額確認(rèn)的基金持有人，應(yīng)盡快辦理相關(guān)確認(rèn)手續(xù)，在權(quán)益登記日之前基金份額未能確認(rèn)到帳的基金持有人，將不能獲得本次擴(kuò)募配售權(quán)。
二、釋義
在本擴(kuò)募配售公告中，除非文意另有所指，下列詞語具有以下含義：
基金或本基金 指隆元證券投資基金
《基金契約》 指《隆元證券投資基金基金契約》
本公告 指《隆元證券投資基金擴(kuò)募配售辦法公告》
中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會
基金發(fā)起人 指南方基金管理有限公司
管理人 指南方基金管理有限公司
托管人 指中國工商銀行
持有人 指基金單位持有人
權(quán)益登記日 指配售認(rèn)購權(quán)的登記日期
協(xié)調(diào)人 指本基金本次擴(kuò)募協(xié)調(diào)人黑龍江省證券公司
商業(yè)保險公司 指具有認(rèn)購證券投資基金資格的商業(yè)保險公司
三、本次擴(kuò)募的基本情況
1、隆元證券投資基金概況
隆元證券投資基金（以下簡稱本基金）是按《證券投資基金管理暫行辦法》、國務(wù)院關(guān)于原有投資基金清理規(guī)范的有關(guān)規(guī)定和中國證監(jiān)會《關(guān)于黑龍江省原有投資基金清理規(guī)范實施方案的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2000]27號）《關(guān)于隆元證券投資基金上市、擴(kuò)募和續(xù)期的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2000]68號）批準(zhǔn)，由興龍基金、北疆基金、大慶基金等三只基金經(jīng)清理規(guī)范后合并而成的契約型封閉式證券投資基金，基金規(guī)模為218,000,000份基金單位?；鸢l(fā)起人南方管理有限公司在本基金本次擴(kuò)募前持有218萬份本基金。
基金單位面值人民幣1.00元，基金存續(xù)期為10年（1992年12月29日至2002年12月29日）,經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2000]68號文批準(zhǔn),本基金擴(kuò)募到5億規(guī)模后續(xù)期至2007年12月29日。隆元證券投資基金已于2000年10月18日在深圳證券交易所上市。
基金發(fā)起人：南方基金管理有限公司
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行
基金上市地點：深圳證券交易所
2、本次擴(kuò)募、續(xù)期背景
由原興龍基金、北疆基金、大慶基金等三只基金經(jīng)清理規(guī)范合并而成的隆元證券投資基金，于2000年6月21日采取通訊方式召開了臨時持有人大會，決定基金上市后，授權(quán)新任基金管理人南方基金管理有限公司辦理本基金上市以后的擴(kuò)募、續(xù)期等事項。南方基金管理有限公司根據(jù)本基金持有人大會的授權(quán)，已向中國證監(jiān)會提出上市、擴(kuò)募和續(xù)期申請。
經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于隆元證券投資基金上市、擴(kuò)募和續(xù)期的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2000]68號）批準(zhǔn)，隆元證券投資基金已于2000年10月18日在深圳證券交易所上市。根據(jù)該批復(fù)，同意本基金的基金單位總份額在上市后適時由原來的218,000,000份擴(kuò)募至5億份基金單位，擴(kuò)募后，本基金存續(xù)期延長五年（至2007年12月29日）。
3、擴(kuò)募配售數(shù)量
本次擴(kuò)募以現(xiàn)有基金總份額218,000,000份為基數(shù)，按10:12.935780的比例，向2000年11月16日（基金權(quán)益登記日）登記在冊的隆元證券投資基金持有人配售，可配售基金份數(shù)為282,000,000份基金單位。
基金持有人不認(rèn)購部分由境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)保險公司認(rèn)購，如果商業(yè)保險公司認(rèn)購數(shù)量超過基金持有人不認(rèn)購部分?jǐn)?shù)量，則按比例配售；商業(yè)保險公司認(rèn)購后的剩余部分，由基金發(fā)起人全部認(rèn)購。
4、擴(kuò)募配售價格
基金發(fā)起人南方基金管理公司和基金持有人配售價格均為每份基金單位1.01元人民幣。
四、擴(kuò)募配售方案
1、擴(kuò)募配售對象與配售比例：
本次擴(kuò)募配售對象為本基金的發(fā)起人及權(quán)益登記日（2000年11月16日）收市后，在深圳證券登記有限公司登記在冊的本基金持有人。
本基金將以權(quán)益登記日收市后登記在冊的基金持有人所持有基金單位的數(shù)量為基數(shù)，按照10:12.935780的比例對基金持有人進(jìn)行網(wǎng)上配售。
2、擴(kuò)募配售地點：
與深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)的全國各隆元基金托管證券商營業(yè)網(wǎng)點。
3、權(quán)益登記日2000年11月16日收市后，在深圳證券登記有限公司登記在冊的基金持有人，可在指定配售時間內(nèi)，通過深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)的全國各證券商營業(yè)網(wǎng)點，以公布的配售價格和配售認(rèn)購辦法進(jìn)行認(rèn)購繳款。
4、權(quán)益登記日：2000年11月16日
5、除權(quán)基準(zhǔn)日：2000年11月17日
五、配售認(rèn)購、繳款程序
1、認(rèn)購繳款起止日期：
（1）權(quán)益登記日收市后登記在冊的基金持有人認(rèn)購繳款起止日期為2000年11月20至11月24日（期內(nèi)證券交易營業(yè)日），逾期未繳款的持有人視為自動放棄認(rèn)購權(quán)。
（2）2000年11月27日至11月28日，為商業(yè)保險公司申請、認(rèn)購繳款日。
（3）2000年11月30日，為發(fā)起人認(rèn)購配售及認(rèn)購剩余基金部分繳款日。
2、符合配售條件的持有人應(yīng)在認(rèn)購繳款前向自己的資金賬戶中存入足夠資金，一經(jīng)辦理認(rèn)購手續(xù)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)，完成認(rèn)購手續(xù)后，不得撤單。
3、符合配售條件的持有人在認(rèn)購繳款期間到其托管券商（證券交易營業(yè)部）處辦理認(rèn)購繳款手續(xù)，認(rèn)購簡稱：“隆元配售”，交易代碼：8710，每份基金單位認(rèn)購價格為1.01元人民幣，認(rèn)購數(shù)量限額為截止權(quán)益登記日所持基金單位份數(shù)乘以配售比例1.2935780后取整數(shù)部分，不足一個基金單位的不予認(rèn)購。。
4、基金發(fā)起人在托管銀行中國工商銀行處直接認(rèn)購。
5、向基金持有人配售認(rèn)購結(jié)束后，由深圳證券交易所的交易系統(tǒng)統(tǒng)計有效認(rèn)購的戶數(shù)和有效認(rèn)購總量，并將持有人放棄認(rèn)購的數(shù)量于2000年11月24日收市后通知本基金管理人，然后由商業(yè)保險公司進(jìn)行認(rèn)購繳款。
6、有意參與配售的商業(yè)保險公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定在深圳證券交易所直接開設(shè)證券帳戶和資金帳戶。填寫《隆元證券投資基金認(rèn)購要約表》（可復(fù)印放大），加蓋公章后于2000年11月24日收市前，以傳真方式傳回南方基金管理有限公司。
南方基金管理公司聯(lián)系人：胡朝暉
聯(lián)系電話：0755-2712921
傳 真：0755-2712948
如果持有人放棄配售的數(shù)量高于或等于各保險公司認(rèn)購要約數(shù)量之和，則按各保險公司要約的數(shù)量配售；假如持有人放棄配售的數(shù)量低于各保險公司要約認(rèn)購的數(shù)量之和，配售給單個保險公司的數(shù)量，原則上按照要約認(rèn)購數(shù)量的比例計算。
7、南方基金管理公司將于2000年11月27日12：00前，將《隆元證券投資基金配售承諾和繳款通知書》以傳真方式通知申請認(rèn)購的商業(yè)保險公司。
附：《隆元證券投資基金認(rèn)購要約表》
隆元證券投資基金認(rèn)購要約表
認(rèn)購人全稱
申請認(rèn)購數(shù)量
深交所基金賬戶 深交所交易席位
其他要約說明
聯(lián)系電話 傳真 聯(lián)系人
認(rèn)購人簽章 日期： 2000年 月 日
六、清算、交割與擴(kuò)募費用
1、從2000年11月20日到11月24日，全部配售認(rèn)購資金將被凍結(jié)，凍結(jié)期間的資金利息按活期存款利率計算，屬于本基金資產(chǎn)。
2、商業(yè)保險公司按《隆元證券投資基金配售承諾和繳款通知書》要求繳款。
3、發(fā)起人認(rèn)購款項直接劃至隆元證券投資基金在中國工商銀行的資金帳戶。
4、本次除上網(wǎng)定價配售擴(kuò)募的手續(xù)費外，不收取傭金、過戶費和印花稅等費用。
5、上網(wǎng)定價配售擴(kuò)募的手續(xù)費由深圳證券交易所按實際認(rèn)購金額的千分之二點五提取，深交所按參加上網(wǎng)配售的證券營業(yè)部的實際認(rèn)購量，將該筆手續(xù)費直接劃轉(zhuǎn)到各證券營業(yè)部帳戶。
6、擴(kuò)募費用在扣除會計師費用、律師費、擴(kuò)募協(xié)調(diào)人費用、擴(kuò)募公告費用、上網(wǎng)發(fā)行費等費用后，余額歸基金所有。
七、基金擴(kuò)募部分的交易
基金擴(kuò)募部分將在深交所上市交易，具體上市時間將另行公告。
基金發(fā)起人在本次擴(kuò)募后持有基金總規(guī)模1%的基金份額，根據(jù)《基金契約》及有關(guān)規(guī)定，在本基金存續(xù)期間，基金發(fā)起人持有的基金單位不得低于基金總規(guī)模的0.5 %，其余部分可在基金擴(kuò)募部分上市二個月后流通。
八、擴(kuò)募的有關(guān)當(dāng)事人
（一）基金發(fā)起人
名稱：南方基金管理有限公司
法定代表人：駱新都
注冊地址：深圳市深南東路深港花園三樓
辦公地址：深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號投資大廈七樓
（二）擴(kuò)募協(xié)調(diào)人
名稱：黑龍江省證券公司
法定代表人：卞玉祥
注冊地址：黑龍江省哈爾濱市道里區(qū)兆麟街9號
辦公地址：黑龍江省哈爾濱市道里區(qū)通江街188號
聯(lián)系電話：0451-4680983
傳真：0451-4680983
聯(lián)系人：彭 程
（三）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：天健（信德）會計師事務(wù)所
注冊地址：深圳蛇口興華路海濱花園海濱中心商場A座3樓
法定代表人：朱祺珩
電話：0755-6816079
經(jīng)辦注冊會計師：鄧建新 魏小珍
（四）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：深圳市經(jīng)天律師事務(wù)所
注冊地址：深圳市濱河大道聯(lián)合廣場A座25樓25/F
法人代表：陳學(xué)明
聯(lián)系電話：0755-2710800
經(jīng)辦律師： 王曉東 寧 敏
附件2-3
停(復(fù))牌申請
深圳證券交易所：
因 ，我公司申請對 證券投資基金進(jìn)行停牌處理，停牌時間自 年 月 日 午 ： 開始，
年 月 日 午 ： 恢復(fù)正常交易。
特此申請。
基金管理公司
年 月 日
附件2-4
興安證券投資基金擴(kuò)募配售提示性公告
《興安證券投資基金擴(kuò)募說明書》已于10月24日刊登在《中國證券報》、《證券時報》，現(xiàn)再次提醒廣大興安基金持有人注意以下事項。
1、擴(kuò)募簡稱：興安配售
2、交易代碼：8718
3、配售比例：10：10.911425
4、配售價格：1.01元人民幣
5、權(quán)益登記日：10月27日
6、除權(quán)日：10月30日
7、持有人繳款日：10月31日至11月6日
8、商業(yè)保險公司認(rèn)購繳款日：11月7日至11月8日
9、擴(kuò)募配售地點：與深圳證券交易所聯(lián)網(wǎng)的全國各興安基金托管證券商營業(yè)網(wǎng)點
聯(lián)系人：趙新宇、彭睿
聯(lián)系電話：010-64172869、64172799
華夏基金管理有限公司
二零零零年十月二十六日
第三章 上 市
一、工作程序
㈠、基金管理人及上市推薦人在發(fā)行結(jié)束后，盡快完成以下工作：
1、對募集的資金進(jìn)行驗資；
2、符合設(shè)立條件的，刊登基金成立公告(不需交易所審查)；
3、完成發(fā)起人所持有的基金份額的登記托管工作(見附件3-3和附件3-4)；
4、向基金債券部提交上市申請材料(見附件3-1和附件3-2)。
㈡、證監(jiān)會通知上市時間后，上市推薦人須進(jìn)行下列工作：
1、聯(lián)系中國證監(jiān)會指定報刊，“上市公告書”于上市日前二日見報；
2、簽訂《上市協(xié)議》；
3、聯(lián)系上市儀式事宜。
※ 上市公告書須基金債券部審核
※ 中國證監(jiān)會指定報刊：
中國證券報 駐深圳記者站 (0755) 3760269
證券時報 廣告部 (0755) 3501750 3701752
上海證券報 公司部 ( 021)58391111 58391510
㈢、上市日前二日，檢查報紙刊登的“上市公告書”是否正確。
㈣、上市日前一日，基金管理人或上市推薦人須進(jìn)行下列工作：
1、將參加上市儀式人員、講話人員、敲鐘人員名單交基金債券部；
2、到基金債券部領(lǐng)取上市通知書、上市費收費通知等文件。
※ 名單須注明姓名、單位、職務(wù)，按職務(wù)排列。
㈤、上市日，舉行上市儀式，基金掛牌上市。
※ 基金管理人和上市推薦人須組織好來賓8:50準(zhǔn)時到達(dá)；
※ 名單如有變動，上午8:30前通知基金債券部。
二、附 件
附件3-1
證券投資基金上市申請材料目錄
1、基金管理人、基金托管人簽署的上市申請書；
2、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)基金設(shè)立的文件；
3、上市推薦人出具的上市推薦書；
4、基金契約；
5、基金招募說明書；
6、基金托管協(xié)議；
7、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的文件及基金管理人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
8、中國證監(jiān)會和中國人民銀行對基金托管人的審查批準(zhǔn)文件及基金托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
9、基金管理公司章程；
10、經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的基金最近三年的財務(wù)報告（新設(shè)立基金除外）；
11、基金募集資金的驗資報告；
12、上市推薦人和基金管理人簽訂的上市推薦協(xié)議書；
13、上市公告書；
14、基金管理人指定兩名代表的授權(quán)書；
15、本所存管部出具的基金已全部托管的證明文件；
16、基金上市申報材料表（管理人、協(xié)調(diào)人須蓋章）；
17、本所要求的其他文件。
附件3-2
原有投資基金清理規(guī)范和上市申請材料目錄
1、基金管理人、基金托管人簽署的上市申請書；
2、中國證監(jiān)會關(guān)于地方政府清理規(guī)范原有投資基金方案的批復(fù)文件；
3、上市推薦人出具的上市推薦書；
4、基金契約；
5、基金持有人大會決議；
6、中國證監(jiān)會關(guān)于基金清理規(guī)范工作備案材料的復(fù)函；
7、基金托管協(xié)議；
8、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的文件及基金管理人營業(yè)執(zhí)照、法人許可證復(fù)印件；
9、中國證監(jiān)會和中國人民銀行對基金托管人的審查批準(zhǔn)文件及基金托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
10、基金管理公司章程；
11、經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的基金最近三年的財務(wù)報告；
12、新舊基金管理人、托管人簽署的有關(guān)協(xié)議書；
13、上市推薦人和基金管理人簽訂的上市推薦協(xié)議書；
14、上市公告書；
15、基金管理人指定兩名代表的授權(quán)書；
16、本所存管部出具的基金已全部托管的證明文件；
17、基金上市申報材料表（管理人、協(xié)調(diào)人須蓋章）；
18、基金清理規(guī)范上市情況的報告；
19、本所要求的其他文件。
附件3-3
基金上市前股份登記托管
基金管理人需要提供的資料目錄
1、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)基金設(shè)立的文件（復(fù)印件）或關(guān)于原有投資基金可清理上市的批復(fù)文件（復(fù)印件）；
2、《基金契約》；
3、《基金招募說明書》；
4、基金募集資金報告的原件；
5、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的文件及基金管理公司營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件；
6、中國證監(jiān)會和中國人民銀行對基金托管人的審查批準(zhǔn)文件及基金托管人營業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件；
7、基金管理公司章程；
8、基金上市申報表（由基金債券部提供原件3份）；
9、基金管理人及托管人之基金事務(wù)聯(lián)系人電話、地址、傳真、郵編和公司帳號；
10、簽訂《基金持有人登記服務(wù)合同》（由存管部提供原件２份）。
附件3-4
基金資產(chǎn)非交易過戶
新基金管理人需提供資料目錄
1、申請書（含股票過戶明細(xì)清單）；
2、《基金資產(chǎn)移交協(xié)議》；
3、《審計報告》；
4、《基金規(guī)范與移交的法律意見書》；
5、中國證監(jiān)會關(guān)于原有投資基金清理規(guī)范實施方案的批復(fù)。
第四章 擴(kuò)募上市
一、工作程序
㈠、基金管理人或擴(kuò)募協(xié)調(diào)人在擴(kuò)募部分上市前，必須將擴(kuò)募部分上市申請材料(見附件4-1)報送本所基金債券部審核。
㈡、基金債券部審核擴(kuò)募部分上市申請材料后，安排擴(kuò)募部分上市日期，并將會在公告日前一工作日將《基金份額變動及擴(kuò)募配售可流通部分上市公告》(見附件4-2)加蓋部門印章傳真給基金管理人。基金管理人可憑已加蓋公章的傳真件聯(lián)系中國證監(jiān)會指定報刊，按要求刊登《基金份額變動及擴(kuò)募配售可流通部分上市公告》，并檢查報紙刊登的內(nèi)容是否正確。
㈢、公告日之后第二個工作日，基金擴(kuò)募配售可流通部分上市流通。
二、附 件
附件4-1
證券投資基金擴(kuò)募部分上市申請材料目錄
1、證監(jiān)會批文
2、上市申請
3、驗資報告
4、承銷情況報告
5、配股余額認(rèn)購報告書
6、基金份額變動及擴(kuò)募配售可流通部分上市公告
7、本所要求的其它文件
附件4-2
隆元證券投資基金份額變動、續(xù)期及擴(kuò)募獲配可流通部分上市公告
重要提示：
1、隆元證券投資基金擴(kuò)募工作已于2000年11月30日完成, 基金隆元成功擴(kuò)募到5億份基金單位。
2、基金隆元本次擴(kuò)募配售可流通的基金單位(包括配售余額由商業(yè)保險公司和發(fā)起人認(rèn)購的部分)共279,180,000份基金單位,將于2000年12月21日在深圳證券交易所上市交易。
3、基金隆元存續(xù)期限延長五年,至2007年12月29日止。
4、南方基金管理有限公司確信本公告不存在任何重大遺漏或者誤導(dǎo),并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)個別和連帶的責(zé)任。
一、本次基金份額的變動、續(xù)期的原因
南方基金管理有限公司根據(jù)基金持有人大會的授權(quán),向中國證監(jiān)會申請基金隆元的上市、擴(kuò)募和續(xù)期,經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于同意興龍基金、北疆基金、大慶基金合并規(guī)范為隆元證券投資基金并上市、擴(kuò)募和續(xù)期的批復(fù)》(證監(jiān)基金字[2000]68 號)批準(zhǔn),本基金的基金單位總份額由原218,000,000份基金單位擴(kuò)募至5億份基金單位,擴(kuò)募后,基金存續(xù)期延長五年,至2007年12月29日止。
本次擴(kuò)募的《擴(kuò)募說明書》及《擴(kuò)募配售辦法公告》已分別刊登在2000年11月13日的《中國證券報》、《證券時報》上,有關(guān)擴(kuò)募繳款的提示性公告也于2000年 11月15日在上述報刊上刊登。
本次擴(kuò)募的權(quán)益登記日為2000年11月16日,除權(quán)基準(zhǔn)日為2000年11月17日,基金持有人繳款起止日為11月20日至11月24日,商業(yè)保險公司申購、繳款日為11月27日至28日,發(fā)起人認(rèn)購配售及剩余部分基金份額繳款日為2000年11月30日。
本次擴(kuò)募以現(xiàn)有基金總份額218,000,000份為基數(shù),按10:12.93578的比例向基金發(fā)起人和基金持有人配售,可配售基金總份數(shù)為282,000,000份;基金持有人不認(rèn)購部分先由境內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)保險公司認(rèn)購;商業(yè)保險公司認(rèn)購后的剩余部分,由基金發(fā)起人全部認(rèn)購。
本次基金擴(kuò)募配售價格按照每份基金單位面值加計0.01元擴(kuò)募費用計算,面值為1.00元人民幣,配售價格為1.01元人民幣。發(fā)起人南方基金管理有限公司和基金持有人以及商業(yè)保險公司認(rèn)購價格均為1.01元人民幣。
截止2000年12月1日,本次擴(kuò)募完成驗資工作,基金隆元成功擴(kuò)募至5億份基金單位,其中,發(fā)起人南方基金管理有限公司認(rèn)購2,820,000份基金單位,基金持有人實際配售數(shù)量為242,291,696份基金單位;商業(yè)保險公司配售35,268, 804份基金單位;保險公司認(rèn)購后剩余的1,619,500份基金單位根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于同意興龍基金、北疆基金、大慶基金合并規(guī)范為隆元證券投資基金并上市、擴(kuò)募和續(xù)期的批復(fù)》(證監(jiān)基金字[2000]68號),全部由發(fā)起人南方基金管理有限公司認(rèn)購。根據(jù)深圳信德會計師事務(wù)所出具的《隆元證券投資基金驗資報告》[信德驗資報字(2000)第26號],本次基金擴(kuò)募在扣除券商手續(xù)費及登記費共計1,449, 326.37元后共收到募集資金合計人民幣283,370,673.63元,全部為現(xiàn)金。上述資金在扣除各中介機(jī)構(gòu)傭金及相關(guān)費用后,將全部計入基金資產(chǎn)。
二、基金份額變動情況
基金名稱:隆元證券投資基金 每份基金單位面值:1.00元
基金份額變動表 (單位:份基金單位)
未流通份額 可流通份額
發(fā)起人持 總計 其中發(fā)起 其中公眾 其中保險公司 總計
有份額 人份額 持有份額 公司持有份額
擴(kuò)募前 2180000 215820000 0 215820000 0 218000000
擴(kuò)募增加 2820000 279180000 1619500 242291696 35268804 282000000
擴(kuò)募后 5000000 495000000 1619500 458111696 35268804 500000000
三、基金擴(kuò)募后前十名基金持有人及持有數(shù)量
截止2000年12月12日
序號 持有人姓名 持有基金單位(份)
1 中國平安保險股份有限公司 23,443,141
2 中國工商銀行黑龍江省分行直屬支行 10,513,200
3 南方基金管理有限公司 6,619,500
4 長城證券有限責(zé)任公司?？跔I業(yè)部 4,656,880
5 泰康人壽保險股份有限公司 4,488,715
6 中國再保險公司 4,030,000
7 中國人壽保險公司 4,030,000
8 中國太平洋保險公司 4,030,000
9 華泰財產(chǎn)保險股份有限公司 4,030,000
10 新華人壽保險股份有限公司 4,030,000
四、續(xù)期
本基金擴(kuò)募后存續(xù)期延長五年,至2007年12月29日止。
五、擴(kuò)募配售可流通部分上市
基金隆元本次擴(kuò)募配售可流通的基金單位(包括基金持有人配售部分及配售余額由保險公司和發(fā)起人認(rèn)購的部分)共279,180,000份,將于2000年12月21日上市流通。根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于同意興龍基金、北疆基金、大慶基金合并規(guī)范為隆元證券投資基金并上市、擴(kuò)募和續(xù)期的批復(fù)》(證監(jiān)基金字[2000]68號文)規(guī)定,發(fā)起人持有基金份額500萬份中的250萬份基金單位,在基金存續(xù)期內(nèi)不得流通, 其余 250萬份在基金擴(kuò)募配售可流通部分上市兩個月后方可流通。
六、備查文件
1、《基金持有人大會決議》
2、中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意興龍基金、北疆基金、大慶基金合并規(guī)范為隆元證券投資基金并上市、擴(kuò)募和續(xù)期的批復(fù)》(證監(jiān)基金字[2000]68號)
3、《隆元證券投資基金擴(kuò)募說明書》、《隆元證券投資基金擴(kuò)募配售公告書》
4、深圳信德會計師事務(wù)所出具的《隆元證券投資基金驗資報告》
5、《隆元證券投資基金契約》
南方基金管理有限公司
2000年12月19日
第五章 發(fā)起人份額上市
一、工作程序
㈠、基金管理人在發(fā)起人份額上市前，必須向本所基金債券部和存管部報送發(fā)起人持有份額部分上市申請材料(見附件5-1)。
㈡、基金債券部審核發(fā)起人持有份額部分上市申請材料后，安排發(fā)起人份額部分上市日期，并將會在公告日前一工作日將《基金發(fā)起人持有的基金單位部分上市流通公告》(見附件5-2)加蓋部門印章傳真給基金管理人?；鸸芾砣丝蓱{已加蓋公章的傳真件聯(lián)系中國證監(jiān)會指定報刊，按要求刊登《基金發(fā)起人持有的基金單位部分上市流通公告》，并檢查報紙刊登的內(nèi)容是否正確。
※ 中國證監(jiān)會指定報刊：
中國證券報 駐深圳記者站 (0755) 3760269
證券時報 廣告部 (0755) 3501750 3701752
上海證券報 公司部 ( 021)58391111 58391510
㈢、公告日后第二個工作日，基金發(fā)起人持有的基金單位可流通部分上市流通。
二、附 件
附件5-1
發(fā)起人份額上市申請材料目錄
1、證監(jiān)會批文
2、基金發(fā)起人持有份額部分上市申請書
3、基金發(fā)起人持有的基金單位部分上市流通公告
附件5-2
關(guān)于基金興安發(fā)起人持有的基金單位部分上市流通的公告
“興安證券投資基金”(簡稱“基金興安”)是經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意龍江基金、廣源基金、龍銀基金合并規(guī)范為興安證券投資基金并上市的批復(fù)》 (證監(jiān)基金字[2000]62號文)批準(zhǔn)后合并而成的契約型封閉式證券投資基金。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意龍江基金、廣源基金、龍銀基金合并規(guī)范為興安證券投資基金并上市、擴(kuò)募和續(xù)期的批復(fù)》(證監(jiān)基金字[2000]63號文)批準(zhǔn), 基金興安于2000年9月20 日在深交所上市并于2000年11月10日成功擴(kuò)募到5 億份基金單位,其中發(fā)起人華夏基金管理有限公司持有500萬份基金單位(占基金總規(guī)模的1％), 其余49500 萬份由社會公眾及商業(yè)保險公司持有。
基金興安擴(kuò)募部分已于2000年11月23日在深圳證券交易所上市交易, 基金發(fā)起人持有的基金單位未上市流通。根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于同意龍江基金、廣源基金、龍銀基金合并規(guī)范為興安證券投資基金上市、擴(kuò)募和續(xù)期的批復(fù)》( 證監(jiān)基金字[2000]63號文)批準(zhǔn),基金興安發(fā)起人認(rèn)購的基金單位可于該基金擴(kuò)募部分上市二個月后,按各發(fā)起人持有份額50％的比例上市流通。至2001年1月24日, 基金興安擴(kuò)募部分上市已滿兩個月。應(yīng)基金發(fā)起人的申請并根據(jù)深圳證券交易所的安排,自2001年2月9日起,基金興安發(fā)起人持有的可上市部分(250萬份)可以上市流通, 未上市部分(250萬份)在基金存續(xù)期內(nèi)由基金發(fā)起人繼續(xù)持有。具體情況如下:
發(fā)起人名稱 原持有份額 本次上市份額 未上市份額
(萬份) (萬份) (萬份)
華夏基金管理有限公司 500 250 250
華夏基金管理有限公司
2001年2月7日
第六章 分紅派息
一、 工作程序
㈠、 基金管理人擬定分紅派息方案，應(yīng)交基金托管人復(fù)核。
㈡、基金管理人在實施分紅派息方案前，須向本所存管部提交分配方案、持有人結(jié)構(gòu)表、分紅派息公告等材料，協(xié)商安排分紅派息的具體日程等事項。
※ 存管部地址：深圳深南東路5045號深業(yè)大廈10樓
聯(lián)系人：吳漢萍 2083333-3098 陳 暉 2083333-3097
鄧 閎 2083333-3095
傳 真：2083333-3416
㈢、經(jīng)本所存管部初步同意后，基金管理人須將持有人結(jié)構(gòu)表、停復(fù)牌申請、以及經(jīng)本所存管部蓋章確認(rèn)的分紅派息公告(見附件6-1)等材料報送本所基金債券部，經(jīng)本所基金債券部審核后，再行公告。若基金管理人在交易日刊登分紅派息公告，上市基金于公告日上午停牌半天。
※ 基金債券部地址：深圳深南東路5045號深業(yè)大廈11樓
聯(lián)系人：吳欽文 2083333-3474 桂瑛 2083333-3471
傳 真：2083872
㈣、分紅派息公告內(nèi)容應(yīng)包括收益分配方案、分配對象、權(quán)益登記日和除權(quán)日、收益發(fā)放辦法等內(nèi)容。
㈤、基金管理人在權(quán)益登記日前三個工作日刊登分紅派息公告；基金管理人或托管人應(yīng)在權(quán)益登記日前一工作日，將派息金額劃入本所指定帳戶；本所將在權(quán)益登記日后一工作日將收到的派息金額劃入券商帳戶，券商應(yīng)在權(quán)益登記日后第二個工作日將派息金額派發(fā)給投資者。
二、附 件
附件6-1
金盛證券投資基金2000年度收益分配公告
本公司所管理的金盛證券投資基金(以下簡稱“基金金盛”)2000年度財務(wù)報告已由安達(dá)信•華強(qiáng)會計師事務(wù)所出具了無保留意見的審計報告。根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施準(zhǔn)則的規(guī)定，本公司議定了基金金盛2000年度收益分配方案，經(jīng)基金金盛的托管人中國建設(shè)銀行復(fù)核，現(xiàn)公告如下：
一、收益分配方案
基金金盛2000年12月31日單位資產(chǎn)凈值1.1585元，2000年度實現(xiàn)收益11,477,243.73元，加上期初未分配收益29,052,818.41元，期末可供持有人分配收益為40,530,062.14元。2000年度收益分配方案為：向全體持有人每10份基金單位派發(fā)現(xiàn)金收益0.74元(2000年派發(fā)的收益暫免征收所得稅)，共計派發(fā)現(xiàn)金收益37,000,000.00元，占可分配收益的91.2903％。剩余的未分配收益3,530,062.14元結(jié)轉(zhuǎn)下年度，保留在基金持有人權(quán)益中。本次收益分配后，基金金盛2000年12月31日經(jīng)調(diào)整的每份基金單位資產(chǎn)凈值為1.0845元。
2001年1月2日，公告的證券投資基金資產(chǎn)凈值周報表中披露的基金金盛2000年度未經(jīng)審計的單位擬分配收益0.0732元，是按基金金盛2000年度未計提業(yè)績報酬之前的可分配收益的90.26％作為擬分配收益計算得出，特此說明。
二、收益分配對象
2001年 4月4 日下午交易結(jié)束后，在深圳證券結(jié)算公司登記在冊的基金金盛的全體持有人。
三、基金單位持有人權(quán)益登記日和除息日
權(quán)益登記日：2001年 4月4 日
除息交易日：2001年 4月5 日
四、收益發(fā)放辦法
1、本次可流通部分的基金派發(fā)的收益于2001年4月6日通過投資托管證券商直接劃入其資金帳戶。
2、基金金盛發(fā)起人持有的不可流通的基金單位份額應(yīng)得收益由本基金直接向各發(fā)起人發(fā)放。
3、若投資者于2001年4月5日辦理了“基金金盛”的轉(zhuǎn)托管，所派發(fā)的收益仍在原托管券商處。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2001年3月30日
第七章 信息披露
一、事務(wù)管理
㈠、基金管理人除應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)的各項規(guī)定公開披露信息外，還應(yīng)遵守本所關(guān)于信息披露的有關(guān)規(guī)定。
㈡、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第三十三條規(guī)定，基金管理人應(yīng)委托兩名授權(quán)代表負(fù)責(zé)辦理基金信息披露事務(wù)。
基金管理人應(yīng)將授權(quán)代表的姓名、聯(lián)系地址、郵政編碼、辦公電話、住宅電話、BP機(jī)、手提電話、傳真號碼等以書面形式報本所基金債券部(見附件7-1)。
㈢、本所基金債券部信息披露聯(lián)系方式：
指定網(wǎng)站：http：//www.cninfo.com.cn
郵件地址：qwwu@sse.org.cn 或ygui@sse.org.cn
聯(lián)系電話：2083333轉(zhuǎn)3474吳欽文 或 轉(zhuǎn)3741桂 瑛 傳 真：2083872
二、 定期公告披露工作程序
《證券投資基金管理暫行辦法》實施準(zhǔn)則第五號《證券投資基金信息披露指引》第十一條規(guī)定，定期報告包括年度報告、中期報告、基金資產(chǎn)凈值公告、投資組合公告等。
㈠、年度報告和中期報告
1、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》實施準(zhǔn)則第五號《證券投資基金信息披露指引》第十一條、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第三十三條規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束后90日內(nèi)公布年度報告、每個會計年度的前6個月結(jié)束后60日內(nèi)公布中期報告，同時一式五份報送本所備案。其中年度報告中的財務(wù)報告需經(jīng)會計師事務(wù)所審計。
根據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第二十一條規(guī)定，本所對定期公告實行事后審查。
2、基金管理人須在公告日前一工作日下午15∶30分以前，將有關(guān)文件派專人報送本所基金債券部?；鸸芾砣藨?yīng)報送的文件包括：
● 基金信息披露申報表(見附件7-2)；
● 財務(wù)數(shù)據(jù)摘要表；
● 基金托管人的確認(rèn)函；
● 公告正文及附件；
● 停復(fù)牌申請(見附件2-4)；
● 載有公告的電子文件軟盤（按PDF文件格式和WORD文件格式編制）；
● 審計報告；
● 本所要求的其他文件。
3、本所基金債券部接收到所有文件后，將會在公告內(nèi)容的首頁加蓋部門印章后返還給基金管理人。基金管理人可憑已加蓋公章的公告在中國證監(jiān)會指定報刊刊登公告。基金管理人應(yīng)檢查報紙刊登的內(nèi)容是否正確，必要時應(yīng)刊登補(bǔ)充說明公告。
4、根據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第四十三條規(guī)定，基金管理人延期刊登年度報告或中期報告，本所可對該基金實施停牌，直至該年度報告或中期報告公告后，當(dāng)日下午開市時復(fù)牌（如公告日為非交易日，則公告日后第一個交易日上午復(fù)牌）。
㈡、資產(chǎn)凈值公告
1、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》實施準(zhǔn)則第五號《證券投資基金信息披露指引》第十一條規(guī)定，封閉式基金資產(chǎn)凈值至少每周公告一次。
基金管理人應(yīng)于每次公告截止日當(dāng)天計算基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值，并送基金托管人復(fù)核。
2、基金管理人應(yīng)于每次公告截止日當(dāng)天將資產(chǎn)凈值公告內(nèi)容、基金托管人確認(rèn)函、聯(lián)系人的電話及手機(jī)號碼報送本所基金債券部，并將公告內(nèi)容的電子文件（按PDF文件格式和WORD文件格式編制）發(fā)送到本所基金債券部電子郵箱。
3、如以傳真方式報送，傳真完后請與本所基金債券部值班人員確認(rèn)?；鸸芾砣吮仨毐ＷC傳真件與原件一致。
㈢、投資組合公告
1、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》實施準(zhǔn)則第五號《證券投資基金信息披露指引》第十一條規(guī)定，投資組合公告每季公布一次，公告截止日后15個工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完投資組合公告，經(jīng)基金托管人復(fù)核后予以公告，同時報送本所備案。
2、基金管理人應(yīng)于公告日前一工作日下午15：30前，將基金信息披露申報表投資組合公告內(nèi)容、基金托管人確認(rèn)函、聯(lián)系人的電話及手機(jī)號碼報送本所基金債券部，并將公告內(nèi)容的電子文件（按PDF文件格式和WORD文件格式編制）發(fā)送到本所基金債券部電子郵箱。
3、如以傳真方式報送，傳真完后請與本所基金債券部值班人員確認(rèn)?；鸸芾砣吮仨毐ＷC傳真件與原件一致。
4、本所基金債券部接收到所有文件后，將會在公告內(nèi)容的首頁加蓋部門印章返還給基金管理人?；鸸芾砣丝蓱{已加蓋公章的公告在中國證監(jiān)會指定報刊刊登公告。
三、 臨時公告披露工作程序
1、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》實施準(zhǔn)則第五號《證券投資基金信息披露指引》第十二條、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第三十六條規(guī)定，基金發(fā)生重大事件應(yīng)向本所報告，并編制臨時公告報本所審核。
重大事項包括（但不限于）的重大事項：重大事項包括（但不限于）《證券投資基金管理暫行辦法》實施準(zhǔn)則第五號《證券投資基金信息披露指引》第十二條、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第三十六條規(guī)定的重大事項：
● 基金持有人大會決議；
● 基金管理人或基金托管人變更；
● 基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動；
● 基金管理人的董事一年內(nèi)變更超過50%；
● 基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更超過30%；
● 基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰；
● 重大訴訟、仲裁事項；
● 重大關(guān)聯(lián)事項；
● 基金提前終止；
● 基金所投資的公司出現(xiàn)重大事件；
● 其他重大事項。
2、基金公司在報送臨時公告時，應(yīng)同時說明對該臨時公告的處理意見，詳細(xì)陳述披露或不披露的內(nèi)容及理由、相關(guān)的法律依據(jù)?；鸸芾砣藨?yīng)報送的文件包括：
● 基金信息披露申報表；
● 涉及的政府批文；
● 有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)意見書；
● 有關(guān)的備查文件；
● 公告正文及附件；
● 基金托管人的確認(rèn)函（如須基金托管人確認(rèn)）；
● 經(jīng)辦人員身份說明及授權(quán)委托書；
● 停復(fù)牌申請；
● 公告的內(nèi)容的電子文件（按PDF文件格式和WORD文件格式編制）發(fā)送到本所基金債券部電子郵箱；
● 本所要求的其他文件。
4、根據(jù)《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》第二十一條規(guī)定，本所對臨時公告實行事前審查。未經(jīng)本所同意，基金管理人不得刊登該臨時公告。
5、本所基金債券部對臨時公告審查后，如同意公告，將會在臨時公告內(nèi)容的首頁加蓋部門印章?；鸸芾砣丝蓱{已加蓋公章的臨時公告在中國證監(jiān)會指定報刊刊登公告。
四、信息披露暫停交易規(guī)定
內(nèi)容 停牌時間 備注
刊登年度報告或中期報告 半個交易日
刊登擴(kuò)募公告 半個交易日
刊登分紅派息公告 半個交易日
召開持有人大會 視情況定 如會議期間與開市時間有重疊，自持有人大會召開當(dāng)日起實施停牌，直至持有人大會決議公布當(dāng)日下午開市時復(fù)牌(如公布日為非交易日，則公布后第一個交易日即可復(fù)牌)
刊登持有人大會延期公告 半個交易日
刊登重大事項公告 半個交易日
外罰性停牌 視情況定 停牌后，待處理結(jié)果公布后才能復(fù)牌。
引起價格波動的傳言 視情況定
五、附 件
附件7-1
授權(quán)委托書
深圳證券交易所：
茲授權(quán) 、 兩位同志代表我公司負(fù)責(zé)基金 的信息披露工作。
授權(quán)代表情況：
姓 名：
聯(lián)系地址：
郵政編碼：
辦公電話：
住宅電話：
BP 機(jī)：
傳真電話：
基金管理公司
年 月 日
附件7-2
基金信息披露申報表
基金管理人
基金托管人
基金名稱
基金簡稱 聯(lián)系人 姓名
基金代碼 電話
公告日期 手機(jī)
刊登報刊
公告內(nèi)容及附件:
電子文檔及說明：
審批情況:
審計情況:
信息披露負(fù)責(zé)人簽字:
單 位 蓋 章:
二○○ 年 月 日
第八章 交易清算
一、工作內(nèi)容
㈠、基金專用席位的設(shè)立
1、基金管理公司應(yīng)當(dāng)選擇具有本所會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（以下簡稱會員），與其簽訂協(xié)議，租用其席位作為證券投資基金在本所交易結(jié)算的專用席位。租用費由雙方協(xié)商確定。
2、基金專用席位的申請(見附件8-1)、更換手續(xù)，請到會員管理部辦理。
3、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照本所《交易結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范》的要求安裝專用席位的報盤終端。如果使用地面點對點通訊方式，向本所電腦工程部申請；使用雙向衛(wèi)星小站，向深圳證券衛(wèi)星公司申請。
4、基金管理公司在開通基金專用席位的交易前，應(yīng)當(dāng)向會員管理部辦理席位開通手續(xù)(見附件8-2)。
㈡、基金證券帳戶的開立
證券投資基金參與市場交易必須以基金的名義開設(shè)證券帳戶，基金托管人可到登記部辦理具體手續(xù)。
原有投資基金開立證券帳戶，需提供基金情況說明及開戶申請書；在基金上市時，需辦理變更證券帳戶資料手續(xù)(工作程序見附件8-3)。
㈢、資金清算帳戶的開立
確定基金專用席位后，基金托管人應(yīng)當(dāng)向資金交收部辦理開立資金清算帳戶手續(xù)。
㈣、基金資金清算工作流程
基金托管人應(yīng)當(dāng)按以下程序做好清算數(shù)據(jù)接收、資金劃付、資金對帳工作：
1、T日收市后通過交易系統(tǒng)接收當(dāng)日基金專用席位的交易清算數(shù)據(jù)及各席位分支的清算匯總數(shù)據(jù)。
2、T ＋l上午9：30開市以前通過交易系統(tǒng)接收清算資金記帳明細(xì)數(shù)據(jù)包，其中包含T日交易、非交易明細(xì)資金變化及清算頭寸余額；
3、當(dāng)清算頭寸余額為借方余額時，須于當(dāng)日補(bǔ)足頭寸，將資金劃入本所指定銀行帳號（劃款事由注明：XXXX席位清算款）；
4、當(dāng)清算頭寸余額為貸方余額時，可向本所申請?zhí)崛《嘤囝^寸：由清算代理人持蓋有預(yù)留印簽的資金劃撥申請單到資金交收部辦理劃款手續(xù)，將款項劃至指定帳戶。
5、認(rèn)購配售新股時，須在公眾認(rèn)購次日將認(rèn)購資金劃入本所指定帳號。
㈤、基金股份結(jié)算帳戶管理
基金托管人及基金管理公司應(yīng)做好日常股份管理及股份對帳等各項工作，并注意以下事項：
1、基金通過多個席位分支買賣證券的股份可以全部集中托管在基金專用席位對應(yīng)的股份結(jié)算帳戶上；
2、基金管理公司應(yīng)遵守本所有關(guān)交易規(guī)則，對基金每筆買賣實施有效的前端股份核查，防止出現(xiàn)股份賣空。
3、本所在每日收市后向基金管理公司及基金托管人同時傳送前一工作日的股份結(jié)算與對帳數(shù)據(jù)包，基金管理公司及基金托管人應(yīng)根據(jù)以上數(shù)據(jù)做好股份帳戶對帳工作。
4、當(dāng)基金管理公司因故更換專用席位后，應(yīng)向存管部辦理基金股份的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
二、附 件
附件8-3
證券投資基金申請開立證券帳戶程序
㈠、證券投資基金申請開立證券帳戶，必須由基金托管人直接向本所申請。
㈡、證券投資基金申請開立證券帳戶需提交如下資料(再次開戶時，第(2)至(5)項只需提供復(fù)印件)：
1、填妥的《證券帳戶申請表》(須經(jīng)本所會員管理部簽字已開設(shè)席位)；
2、中國證監(jiān)會關(guān)于同意設(shè)立證券投資基金的批復(fù)原件及復(fù)印件；
3、中國證監(jiān)會和中國人民銀行關(guān)于核準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)原件和復(fù)印件；
4、中國證監(jiān)會關(guān)于基金管理有限公司開業(yè)申請的批復(fù)原件及復(fù)印件；
5、基金托管人營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件或復(fù)印件加蓋發(fā)照機(jī)關(guān)印章；
6、基金托管人法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；
7、若法定代表人授權(quán)委托基金托管部負(fù)責(zé)人，而該負(fù)責(zé)人不能前來辦理時，還應(yīng)提供負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書；
8、被委托人身份證原件及復(fù)印件。
㈢、由原投資基金清理規(guī)范而成的證券投資基金，在基金上市時，基金托管人必須申請辦理變更證券帳戶資料手續(xù)，才能享受證券投資基金申購或二級配售新股數(shù)量不設(shè)上限的優(yōu)惠政策。
1、填妥的《變更證券帳戶資料申請表》；
2、中國證監(jiān)會關(guān)于同意證券投資基金上市、擴(kuò)募、更名的批復(fù)（復(fù)印件）；
3、證券帳戶卡（復(fù)印件)；
4、證券交易所《上市通知書》；
5、經(jīng)辦人身份證（復(fù)印件）。
㈣、證券投資基金申請辦理變更證券帳戶資料須提交如下資料：
1、填妥的《變更證券帳戶資料申請表》；
2、中國證監(jiān)會關(guān)于同意證券投資基金上市、擴(kuò)募、更名的批復(fù)原件及復(fù)印件；
3、基金托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件加蓋公章；
4、基金托管人法定代表人授權(quán)委托書；
5、若法定代表人授權(quán)委托基金托管部負(fù)責(zé)人，而該負(fù)責(zé)人不能前來辦理時，還應(yīng)提供負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書；
6、證券帳戶卡原件及復(fù)印件；
7、被委托人身份證原件及復(fù)印件。
㈤、開戶手續(xù)費：每戶300元；更改手續(xù)費：每戶100元。