中國金融期貨交易所信息管理辦法
時間：2012-08-21
來源：上海證券報
中國金融期貨交易所信息管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范信息的發(fā)布、經(jīng)營、傳播和使用，保障客戶充分、及時、有效地獲得信息，維護中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）的信息權利，根據(jù)有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱信息是指與在交易所交易的產(chǎn)品有關的任何信息與數(shù)據(jù)，以及能夠直接或者間接傳達全部或者部分前述信息與數(shù)據(jù)的任何形式的描述，包括在交易所交易活動中產(chǎn)生的所有上市品種的交易行情、各種交易數(shù)據(jù)統(tǒng)計資料、交易所發(fā)布的各種公告和通知，以及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）指定披露的其他相關信息。
法律、行政法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門禁止披露的信息，不在本辦法所稱的信息范圍內(nèi)。
第三條 交易所對信息享有所有權，未經(jīng)交易所授權許可，任何單位和個人不得從事與交易所信息有關的業(yè)務，包括發(fā)布、經(jīng)營、增值開發(fā)或者傳播交易所信息等。
第四條 交易所可以獨立、與第三方合作或者委托第三方對交易所信息進行經(jīng)營管理。
第五條 交易所提供信息實行有償原則，根據(jù)有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章或者備忘錄為協(xié)助監(jiān)管部門或者其他相關單位履行監(jiān)管職責而提供的除外。
第六條 因不可抗力、意外事件等原因，導致交易信息及設備傳輸中斷或者發(fā)生故障無法正常運作時，交易所不承擔任何責任。
第七條 交易所發(fā)布的信息分法定披露信息和非法定披露信息。法定披露信息是指根據(jù)有關法律、行政法規(guī)和規(guī)章，交易所必須予以披露的信息。法定披露信息以外的屬于非法定披露信息。
第八條 交易所信息的發(fā)布、經(jīng)營、傳播和使用適用本辦法。交易所、會員、信息服務機構(gòu)、軟件開發(fā)公司、客戶，以及其他經(jīng)營、傳播和使用交易所信息的組織和個人應當遵守本辦法。
第二章 信息內(nèi)容及發(fā)布
第九條 交易所根據(jù)有關規(guī)定和市場需要發(fā)布不同層次的即時、延時、每日、每周、每月交易信息，各類統(tǒng)計信息以及合約歷史數(shù)據(jù)。
第十條 即時信息是指與集中交易所顯示的行情基本同步且連續(xù)的市場行情信息，即實時行情。
實時行情：合約名稱、合約月份、最新價、漲跌、成交量、持倉量、申買價、申賣價、申買量、申賣量、結(jié)算價、開盤價、收盤價、最高價、最低價、前結(jié)算價。
第十一條 每日信息是指每個交易日結(jié)束后發(fā)布的有關當日的交易信息。
每日信息包括下列主要內(nèi)容：
?。ㄒ唬┟咳招星椋汉霞s名稱、合約月份、開盤價、最高價、最低價、收盤價、前結(jié)算價、結(jié)算價、漲跌、成交量、持倉量、持倉量變化、成交額。
?。ǘ┗钴S月份合約前20名會員的成交量、持倉量。
第十二條 每周信息是指每周最后一個交易日結(jié)束后發(fā)布的有關本周的交易信息。
每周信息包括下列主要內(nèi)容：
每周行情：合約名稱、合約月份、周開盤價、最高價、最低價、周收盤價、漲跌（本周收盤價與上周末結(jié)算價之差）、持倉量、持倉量變化（本周末持倉量與上周末持倉量之差）、周末結(jié)算價、成交量、成交額。
第十三條 每月信息是指每月最后一個交易日結(jié)束后發(fā)布的有關本月的交易信息。
每月信息主要內(nèi)容有：
每月行情：合約名稱、合約月份、月開盤價、最高價、最低價、漲跌（本月末收盤價與上月末結(jié)算價之差）、持倉量、持倉量變化（本月末持倉量與上月末持倉量之差）、月末結(jié)算價、成交量、成交額。
第十四條 交易所通過交易所系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)站、會員席位等方式發(fā)布信息，并通過經(jīng)交易所授權的信息服務機構(gòu)、公共媒體等機構(gòu)傳播信息。
第十五條 會員、信息服務機構(gòu)、軟件開發(fā)公司等機構(gòu)對其從交易所獲得的不宜公開的信息承擔保密義務。
第十六條 會員、信息服務機構(gòu)、公共媒體、軟件開發(fā)公司等機構(gòu)應當書面承諾不得發(fā)布虛假的或者帶有誤導性質(zhì)的信息。
第三章 信息服務
第十七條 信息服務業(yè)務分為信息傳播服務業(yè)務和信息增值服務業(yè)務。從事信息服務業(yè)務，應當經(jīng)交易所許可或者授權，并與交易所簽訂信息經(jīng)營許可協(xié)議。
信息傳播服務業(yè)務是指經(jīng)交易所許可或者授權，向其他機構(gòu)傳輸，或者向信息終端用戶（以下簡稱終端用戶）、社會公眾傳播交易所信息的服務業(yè)務。
信息增值服務業(yè)務是指經(jīng)交易所許可或者授權，對交易所信息進行加工，產(chǎn)生增值的服務業(yè)務。
第十八條 申請信息傳播服務業(yè)務，應當具備下列條件：
?。ㄒ唬斪孕薪⑿畔⒎障到y(tǒng)，能夠提供以市場為導向的顯示應用系統(tǒng)；
?。ǘ┚哂薪K端收費的市場運作經(jīng)驗，具備有為市場提供可靠服務的切實可行的商業(yè)計劃；
?。ㄈ斣O置監(jiān)控中心，具有控制功能，并配置軟、硬件工程師；
（四）具備必要的接收或者儲存交易信息的設備或者方式，能夠有效地防止交易信息的非授權接收、傳播或者使用；
?。ㄎ澹┕矩攧諣顩r良好；
?。┙?年無商業(yè)方面的不良記錄；
（七）交易所規(guī)定的其他條件。
前款第四項中的設備或者方式包括：接收或者儲存設備的種類、配置、數(shù)量、安置處所、有關的工作程序、規(guī)章制度。
第十九條 申請信息增值服務業(yè)務，除滿足本辦法第十八條第（四）、（五）、（六）、（七）項之規(guī)定外，還應當具有信息增值開發(fā)的能力和資質(zhì)。
第二十條 申請信息服務業(yè)務的，應當依照交易所規(guī)定向交易所提交下列材料：
?。ㄒ唬┙灰姿畔⒎諛I(yè)務申請表，并注明申請從事的業(yè)務類型；
?。ǘ┓ǘù砣嘶蛘哓撠熑松矸葑C件；
?。ㄈ┕ど绦姓芾聿块T核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照；
（四）組織機構(gòu)代碼證；
（五）經(jīng)會計師事務所審核的最近一個會計年度的財務報告；
（六）特許行業(yè)者需附主管機關的許可證照；
（七）申請成為分傳播機構(gòu)的，還應當提供其信息來源合法的證明文件；
（八）交易所要求提供的其他材料。
第二十一條 申請直接連接交易所系統(tǒng)的，應當首先通過交易所連接測試。其與交易所系統(tǒng)連接時，不得影響交易所交易業(yè)務，必要時交易所可以限制其連接。
從事信息服務業(yè)務的機構(gòu)改變連接方式的，應當事先報交易所同意。
第二十二條 從事信息服務業(yè)務的機構(gòu)以及交易所會員應當與交易所簽訂交易信息經(jīng)營許可協(xié)議，嚴格依照交易信息經(jīng)營許可協(xié)議接收、儲存、在許可的區(qū)域內(nèi)傳播交易信息或者在其基礎上進行增值開發(fā)，履行交易信息經(jīng)營許可協(xié)議規(guī)定的義務。
未經(jīng)交易所許可，從事信息服務業(yè)務的機構(gòu)不得將交易信息用于信息經(jīng)營許可協(xié)議載明的許可用途之外的任何目的。
第二十三條 從事信息傳播服務業(yè)務的機構(gòu)及交易所會員在傳播交易所信息時，應當保證其真實、準確、完整，并且在傳播過程中明確注明信息來源。
從事信息傳播服務業(yè)務的機構(gòu)或者交易所會員，發(fā)現(xiàn)其傳輸、傳播的交易信息或者同時傳播的新聞信息內(nèi)容有錯誤時，應當立即通知交易所，及時更正并公開說明。
第二十四條 從事信息傳播服務業(yè)務的機構(gòu)或者交易所會員，在傳輸或者傳播交易信息時，應當采取必要的技術措施以防止該信息被盜用、竊取或者外接使用。
不符合前款規(guī)定的，交易所有權自行或者要求其他從事信息傳播服務業(yè)務的機構(gòu)暫停或者終止向其提供交易信息。
從事信息傳播服務業(yè)務的機構(gòu)或者交易所會員未經(jīng)交易所同意，不得將交易信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人，或者以任何方式再轉(zhuǎn)接到其他場所。
第二十五條 從事信息傳播服務業(yè)務的機構(gòu)向其他機構(gòu)傳輸交易信息，供后者進行再傳播或者增值開發(fā)的，應當通知交易所，并要求后者提供其已獲得交易所合法授權或者許可的證明。后者未提供前述證明的，從事信息傳播服務業(yè)務的機構(gòu)不得向其提供交易信息。
第二十六條 從事信息傳播服務業(yè)務的機構(gòu)應當將每日傳輸或者傳播的信息內(nèi)容保留30日以上，以備交易所隨時檢查。
從事信息傳播服務業(yè)務的機構(gòu)，法定代表人、聯(lián)系人、營業(yè)地址、聯(lián)系電話、傳真號碼以及其他經(jīng)交易所規(guī)定應當申報的事項發(fā)生變更的，應當于該事實發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向交易所報告。
第二十七條 信息傳播服務機構(gòu)應當準確記錄其客戶的信息，以及與收費有關的記錄和資料。前述信息、記錄和資料應當保留20年以上，以備交易所檢查。
第二十八條 為便于交易所監(jiān)督，信息傳播服務機構(gòu)應當在簽署信息經(jīng)營許可協(xié)議后的7日內(nèi)，為交易所提供并安裝能正常接收其傳播內(nèi)容的用戶接收終端。
第二十九條 從事信息增值服務業(yè)務的機構(gòu)在對信息進行增值開發(fā)時，應當保證信息的真實、準確、完整。對于經(jīng)其加工處理后的信息，應當明顯標示增值開發(fā)機構(gòu)名稱及加注說明，并承擔法律責任。
從事信息增值服務業(yè)務的機構(gòu)發(fā)現(xiàn)經(jīng)其加工處理后的信息有錯誤或者可能誤導客戶時，應當立即通知交易所，及時更正并公開說明。