中國證券業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約
時間：2012-08-21
來源：上海證券報
關于發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約》的通知
中證協(xié)發(fā)[2006]88號
各會員公司：
根據(jù)中國證監(jiān)會關于在全行業(yè)開展治理商業(yè)賄賂專項工作的要求，協(xié)會秘書處將《中國證券業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約》(草案)提交全體會員審議，現(xiàn)將已經(jīng)會員審議修改并由會員代表簽署同意的《中國證券業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約》印發(fā)給你們，望遵照執(zhí)行。
特此通知。
中國證券業(yè)協(xié)會
2006年9月4日
第一條 為治理證券行業(yè)的商業(yè)賄賂行為，營造資本市場改革和發(fā)展的良好環(huán)境，根據(jù)國家法律、法規(guī)的有關規(guī)定和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，經(jīng)全體會員協(xié)商達成共識，特制定本公約。
第二條 會員應當嚴格遵守國家法律、法規(guī)，以及中國證監(jiān)會制定的各項規(guī)章；自覺遵守和履行協(xié)會制定的自律規(guī)則和各項公約，形成遵紀守法、嚴格自律的行業(yè)發(fā)展氛圍。
第三條 會員應當認真學習貫徹國家關于治理商業(yè)賄賂的各項規(guī)定，自覺抵制不正當交易行為和商業(yè)賄賂，積極配合中國證監(jiān)會查辦相關違法違規(guī)行為，建立健全反對不正當交易行為和防治商業(yè)賄賂長效機制。
第四條 會員應當自覺維護證券市場“公開、公平、公正”的原則，做到勤勉盡責，誠實守信，規(guī)范經(jīng)營，共同發(fā)展，切實保護投資者利益，維護行業(yè)整體形象，努力創(chuàng)造行業(yè)和諧發(fā)展的環(huán)境。
第五條 會員應當共同維護證券市場秩序，公平競爭，不得有下列行為：
1、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務中，為了做大交易量，增加收入，向機構客戶的負責人或居間人賬外暗中給予好處費和返傭；在資產管理業(yè)務中，為了取得受托資金，向委托單位的負責人和員工、居間人賬外暗中支付好處費；在投資銀行業(yè)務中，為了拉項目，違規(guī)向發(fā)行人及有關負責人或居間人賬外暗中支付顧問費、公關費。
2、證券投資基金管理公司在基金代銷過程中，為使基金代銷機構擴大基金的銷售規(guī)模，向基金代銷機構許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費；在基金直銷過程中，向有關單位、個人賬外暗中給予好處費。
3、證券投資咨詢公司為投資者提供證券投資咨詢服務時，為謀取他人賬外暗中支付的現(xiàn)金、實物等其他不正當利益，而故意誘導投資者買賣證券。
第六條 會員要經(jīng)常對本單位從業(yè)人員進行以“八榮八恥”為主要內容的社會主義道德觀的宣傳教育，不斷提高本單位從業(yè)人員“知榮明恥”的道德意識，督促員工積極踐行“八榮八恥”，創(chuàng)造和建立健康的企業(yè)文化。
第七條 會員應當建立健全反商業(yè)賄賂的內控機制和員工行為規(guī)范，堵塞管理漏洞,樹立公司誠信經(jīng)營的服務品牌，不斷提升公司專業(yè)化服務水平，擴大客戶資源，拓展業(yè)務發(fā)展空間。
第八條 會員應當負責對本單位從業(yè)人員履行公約的情況進行監(jiān)督檢查，對違反公約的員工進行查處和教育，對情節(jié)嚴重的，及時報告中國證監(jiān)會及其有關司法部門。
協(xié)會應當對會員商業(yè)賄賂行為實行自律監(jiān)察，并依據(jù)協(xié)會《章程》和《會員管理辦法》對違反自律規(guī)則的給予書面批評、通報批評、公開譴責等紀律處分，并在行業(yè)誠信數(shù)據(jù)庫中予以記錄。