關(guān)于深市新股資金申購(gòu)上網(wǎng)發(fā)行的補(bǔ)充通知
時(shí)間：2012-08-21
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)
各有關(guān)單位：
為適應(yīng)新股發(fā)行改革的需要，進(jìn)一步規(guī)范采用資金申購(gòu)方式上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票的有關(guān)行為，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第37號(hào)）和《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《實(shí)施辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)對(duì)資金申購(gòu)上網(wǎng)發(fā)行的有關(guān)事項(xiàng)補(bǔ)充通知如下：
一、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。
對(duì)于通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價(jià)發(fā)行方式進(jìn)行，網(wǎng)上發(fā)行的具體流程按照《實(shí)施辦法》的規(guī)定進(jìn)行。
對(duì)于通過(guò)網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢(xún)價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購(gòu)。網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)確定發(fā)行價(jià)格后，資金解凍日網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍，中簽投資者將獲得申購(gòu)價(jià)格與發(fā)行價(jià)格之間的差額部分及未中簽部分的申購(gòu)余款，其他按《實(shí)施辦法》執(zhí)行。
二、發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以向本所申請(qǐng)將資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行流程縮短一天。流程如下：
?。ㄒ唬┩顿Y者申購(gòu)（T+0日）
申購(gòu)當(dāng)日（T+0日）按《實(shí)施辦法》進(jìn)行申購(gòu)。
（二）申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)（T+1日）
申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理。下午4點(diǎn)前，申購(gòu)資金需全部到位。下午4點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)結(jié)算深圳分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。中國(guó)結(jié)算深圳分公司根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果確認(rèn)有效申購(gòu)總量，并按照《實(shí)施辦法》的規(guī)定進(jìn)行配號(hào)。
?。ㄈu號(hào)抽簽、中簽處理（T+2日）
申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日（T+2日）按《實(shí)施辦法》進(jìn)行搖號(hào)抽簽、中簽處理。
?。ㄋ模┥曩?gòu)資金解凍（T+3日）
申購(gòu)日后的第三個(gè)交易日（T+3日）按《實(shí)施辦法》對(duì)新股申購(gòu)資金進(jìn)行解凍處理。
三、本通知自公布日起執(zhí)行。
深圳證券交易所
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
二○○六年九月十八日