關(guān)于滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的補(bǔ)充通知
時(shí)間：2012-08-21
來源：中國證券報(bào)
關(guān)于滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的補(bǔ)充通知
為適應(yīng)證券市場發(fā)展，更好地規(guī)范以資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票，應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間上限進(jìn)行申購，如最終確定的發(fā)行價(jià)格低于價(jià)格區(qū)間上限，差價(jià)部分退還給投資者。發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。
投資者具體申購流程如下：
?。ㄒ唬┥曩彛═日）
申購當(dāng)日（T日），投資者在規(guī)定的申購時(shí)間內(nèi)通過與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的價(jià)格區(qū)間上限和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。
上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以價(jià)格區(qū)間上限填寫委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。
?。ǘ┵Y金凍結(jié)（T+1日）
申購日后的第一天（T+1日），由中國結(jié)算上海分公司凍結(jié)申購資金。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時(shí)入賬的，應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時(shí)繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。
?。ㄈ?yàn)資及配號（T+2日）
申購日后的第二天（T+2日），中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，以實(shí)際到位資金作為有效申購。
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T+2前(含T+2日)提供確定的發(fā)行價(jià)格。
?。ㄋ模u號抽簽、中簽處理（T+3日）
申購日后的第三天（T+3日），發(fā)行人和主承銷商公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并進(jìn)行搖號抽簽，中簽處理。中國結(jié)算上海分公司對申購的投資人按確定的新股發(fā)行價(jià)格予以扣款。
（五）資金解凍（T+4日）
申購日后的第四天（T+4日），發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算上海分公司對未中簽部分的申購款予以解凍，如發(fā)行價(jià)格低于價(jià)格區(qū)間上限，差價(jià)部分退還給投資者。新股認(rèn)購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。
二、滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間一般為四個(gè)交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時(shí)間可以縮短一個(gè)交易日，申購流程如下：
?。ㄒ唬┩顿Y者申購（T日）
申購當(dāng)日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購
?。ǘ┵Y金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號（T+1日）
申購日后的第一天（T+1日），由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。下午4點(diǎn)前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，上證所以實(shí)際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。（即下午4點(diǎn)后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)資、確認(rèn)有效申購和配號）
?。ㄈu號抽簽、中簽處理（T+2日）
申購日后的第二天（T+2日），公布確定的發(fā)行價(jià)格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號抽簽、中簽處理。
?。ㄋ模┵Y金解凍（T+3日）
申購日后的第三天（T+3日）公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。
三、本通知自公布之日起執(zhí)行。
上海證券交易所
2006年9月18日