合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法
時(shí)間：2012-08-21
來源：中國證券網(wǎng)
合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
中國人民銀行 令
國家外匯管理局
第36號(hào)
《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第170次主席辦公會(huì)、中國人民銀行第4次行長辦公會(huì)和國家外匯管理局第5次局長辦公會(huì)審議通過，現(xiàn)予公布，自2006年9月1日起實(shí)施。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 主席: 尚福林
中國人民銀行 行長: 周小川
國家外匯管理局 局長：胡曉煉
二○○六年八月二十四日
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者在中國境內(nèi)證券市場的投資行為，促進(jìn)中國證券市場的發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡稱合格投資者），是指符合本辦法的規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局（以下簡稱國家外匯局）額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
第三條 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。
第四條 合格投資者必須遵守中國的法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定。
第五條 中國證監(jiān)會(huì)依法對合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，國家外匯局依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。
第二章 資格條件和審批程序
第六條 申請合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
?。ㄒ唬┥暾埲说呢?cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件；
（二）申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求；
（三）申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；
（四）申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條 申請合格投資者資格和投資額度，申請人可以通過托管人分別向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局報(bào)送文件。
第八條 中國證監(jiān)會(huì)自收到完整的申請文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對申請材料進(jìn)行審核，并征求國家外匯局意見，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請人。
第九條 申請人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起1年內(nèi)，通過托管人向國家外匯局提出投資額度申請。
國家外匯局自收到完整的申請文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對申請材料進(jìn)行審核，并征求中國證監(jiān)會(huì)意見，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請人。
第十條 為鼓勵(lì)中長期投資，對于符合本辦法規(guī)定的養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金、慈善基金等長期資金管理機(jī)構(gòu)，予以優(yōu)先考慮。
第三章 托管、登記和結(jié)算
第十一條 托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一） 設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部；
?。ǘ?實(shí)收資本不少于80億元人民幣；
?。ㄈ?有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；
（四） 具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件；
?。ㄎ澹?具備安全、高效的清算、交割能力；
（六） 具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格；
?。ㄆ撸┳罱?年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。
外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營3年以上的，可申請成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。
第十二條 取得托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局審批。中國證監(jiān)會(huì)收到完整的申請文件后，于30個(gè)工作日內(nèi)會(huì)簽國家外匯局作出托管資格許可。
第十三條 托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)；
（二）辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；
（三）監(jiān)督合格投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局報(bào)告；
?。ㄋ模┰诤细裢顿Y者匯入本金、匯出本金或者收益2個(gè)工作日內(nèi)，向國家外匯局報(bào)告合格投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況；
?。ㄎ澹┟吭陆Y(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，向國家外匯局報(bào)告合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告證券賬戶的投資和交易情況；
?。┟總€(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局；
?。ㄆ撸┍４婧细裢顿Y者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年；
（八）根據(jù)國家外匯管理規(guī)定進(jìn)行國際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；
（九）中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。
第十四條 托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)嚴(yán)格分開，對受托管理的資產(chǎn)實(shí)行分賬托管。
第十五條 每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人。
第十六條 合格投資者可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請開立證券賬戶。該證券賬戶可以是實(shí)名賬戶，也可以是名義持有人賬戶。
名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的8個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所。
第十七條 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶5個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。
第四章 投資運(yùn)作
第十八條 合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具。
第十九條 合格投資者可以委托在境內(nèi)設(shè)立的證券公司等投資管理機(jī)構(gòu)，進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。
第二十條 合格投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定。
第二十一條 境外投資者履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其持有的同一上市公司的境內(nèi)上市股和境外上市股，并遵守信息披露的有關(guān)的法律法規(guī)。
第二十二條 證券公司等機(jī)構(gòu)保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于20年。
第二十三條 合格投資者的境內(nèi)證券投資活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
第五章 資金管理
第二十四條 合格投資者經(jīng)國家外匯局批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶。
第二十五條 合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國家外匯局的有關(guān)規(guī)定。
第二十六條 合格投資者應(yīng)當(dāng)在國家外匯局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯入本金，匯入的本金應(yīng)當(dāng)是國家外匯局批準(zhǔn)的可兌換貨幣，金額以批準(zhǔn)額度為限。
合格投資者未在國家外匯局規(guī)定的時(shí)間內(nèi)匯滿本金的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局作出書面解釋，并以實(shí)際匯入金額為批準(zhǔn)額度；已批準(zhǔn)額度和已實(shí)際匯入金額的差額，在未經(jīng)國家外匯局批準(zhǔn)之前不得匯入。
第二十七條 合格投資者可以在國家外匯局規(guī)定的期限屆滿之日起向國家外匯局申請匯出資金，國家外匯局另有規(guī)定的除外。
第二十八條 國家外匯局可以根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)金融形勢、外匯市場供求關(guān)系和國際收支狀況，按照中國人民銀行的安排，對合格投資者本金的匯入?yún)R出時(shí)間、金額以及匯出資金的期限予以調(diào)整。
第六章 監(jiān)督管理
第二十九條 中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯局依法可以要求合格投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。
第三十條 合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在其發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯局備案：
?。ㄒ唬┳兏泄苋?；
?。ǘ┳兏ǘù砣?；
?。ㄈ┢淇毓晒蓶|變更；
?。ㄋ模┱{(diào)整注冊資本；
?。ㄎ澹┥婕爸卮笤V訟及其他重大事件；
?。┰诰惩馐艿街卮筇幜P；
?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會(huì)和國家外匯局規(guī)定的其他情形。
第三十一條 合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：
?。ㄒ唬┳兏鼨C(jī)構(gòu)名稱；
（二）被其他機(jī)構(gòu)吸收合并；
?。ㄈ┲袊C監(jiān)會(huì)和國家外匯局規(guī)定的其他情形。
重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，合格投資者可以繼續(xù)進(jìn)行證券交易。但中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為需要暫停的除外。
第三十二條 合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證分別交還中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局：
?。ㄒ唬┥暾埲巳〉米C券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國家外匯局提出投資額度申請的；
?。ǘC(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；
?。ㄈ┖细裢顿Y者重新申領(lǐng)許可證的；
（四）合格投資者有重大違法行為及中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯局認(rèn)定的其他情形。
第三十三條 合格投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會(huì)可以依法采取限制相關(guān)證券賬戶的交易行為等措施，國家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。
第三十四條 托管人違法、違規(guī)行為嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯局將依法聯(lián)合做出取消其托管人資格的決定。
第三十五條 合格投資者、托管人、證券公司等違反本辦法的，由中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯局依法進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。
第七章 附 則
第三十六條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)設(shè)立的機(jī)構(gòu)投資者到內(nèi)地從事證券投資的，適用本辦法的規(guī)定。
第三十七條 本辦法自2006年9月1日起施行，2002年11月5日中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》同時(shí)廢止。