上市公司股票交易異常波動(dòng)信息披露工作指引
時(shí)間：2012-08-21
來源：深圳證券交易所
關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第3號(hào)
--股票交易異常波動(dòng)》的通知
各主板上市公司：
為規(guī)范上市公司股票交易異常波動(dòng)信息披露行為，根據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則，本所制定了《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第3號(hào)--股票交易異常波動(dòng)》，請遵照執(zhí)行。
特此通知
附件：《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第3號(hào)--股票交易異常波動(dòng)》
深圳證券交易所
二○○六年八月九日
附件：
深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引
第3號(hào)--股票交易異常波動(dòng)
第一條 為規(guī)范上市公司股票交易異常波動(dòng)信息披露行為，根據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）、《深圳證券交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。
第二條 本指引適用于深圳證券交易所（以下簡稱本所）主板上市公司股票交易異常波動(dòng)的信息披露工作。
第三條 上市公司的股票交易出現(xiàn)下列情況之一的，為異常波動(dòng)，本所分別公布在異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出該股票金額最大五家會(huì)員營業(yè)部或席位的名稱及其各自累計(jì)買入、賣出金額：
（一）連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的；
（二）ST和＊ST股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的；
（三）連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的；
（四）本所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為屬于異常波動(dòng)的其他情況。
第四條 股票交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注、核實(shí)以下問題，并不得以相關(guān)事項(xiàng)存在不確定性為由不履行信息披露義務(wù)：
（一）前期披露的信息是否存在需要更正、補(bǔ)充之處；公共傳媒是否存在對公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的傳聞；公司及有關(guān)人員是否泄漏未公開重大信息。
（二）與公司有關(guān)的情況是否已經(jīng)發(fā)生、預(yù)計(jì)將要發(fā)生或可能發(fā)生重要變化。
上述與公司有關(guān)的情況包括但不限于：股東、實(shí)際控制人、債務(wù)人償債能力、重要交易、原材料價(jià)格、重要合作、重要投資、重大訴訟和仲裁、業(yè)績信息、產(chǎn)品價(jià)格、接受資助、重大報(bào)批事項(xiàng)。
（三）根據(jù)《上市規(guī)則》7.4條、7.6條，公司是否存在對股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響或影響投資者合理預(yù)期的應(yīng)披露而未披露的重大事件。
第五條 股票交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，上市公司只有在核實(shí)且確信不存在本指引第四條所述問題后，方可做出不存在應(yīng)披露而未披露信息的聲明。否則，本所可以根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定對上市公司及相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行處分。
第六條 上市公司應(yīng)當(dāng)參照《股票交易異常波動(dòng)公告格式指引》的要求編寫股票交易異常波動(dòng)公告；涉及其他披露事項(xiàng)的，還應(yīng)同時(shí)參照本所發(fā)布的其他公告格式指引。
第七條 上市公司股票交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日10∶30復(fù)牌。
上市公司應(yīng)于其股票交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的次一交易日刊登股票交易異常波動(dòng)公告。在異常波動(dòng)次一交易日未能刊登異常波動(dòng)公告的，上市公司應(yīng)當(dāng)在異常波動(dòng)次一交易日公告說明未能刊登異常波動(dòng)公告的原因、股票及其衍生品種停復(fù)牌安排。
上市公司的股票交易出現(xiàn)異常波動(dòng)并導(dǎo)致盤中停牌，如相關(guān)公告在停牌當(dāng)日11∶30前在本所指定網(wǎng)站刊登的，公司股票及其衍生品種在停牌當(dāng)日13∶00復(fù)牌；如未能刊登的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日10∶30復(fù)牌。
第八條 異常波動(dòng)指標(biāo)自股票交易復(fù)牌之日起重新計(jì)算。
第九條 不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制的股票交易，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。
第十條 不屬于本指引第三條規(guī)定情形，但本所根據(jù)上市公司股票及其衍生品種成交量或價(jià)格變化，關(guān)注該公司是否存在應(yīng)披露而未披露信息并通知公司的，上市公司應(yīng)當(dāng)比照本指引第四、五、六、七條的要求，履行關(guān)注與核實(shí)義務(wù)并刊登公告。
第十一條 不屬于本指引第三條規(guī)定情形，但上市公司認(rèn)為其股票交易異常且本所未提出異議的，上市公司應(yīng)當(dāng)比照本指引第四、五、六、七條的要求，履行關(guān)注與核實(shí)義務(wù)并刊登公告。
第十二條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
第十三條 本指引自發(fā)布之日起施行。
附件：上市公司股票交易異常波動(dòng)公告格式指引
上市公司股票交易異常波動(dòng)公告格式指引
證券代碼： 證券簡稱： 公告編號(hào)：
XXXXXX股份有限公司股票交易異常波動(dòng)公告注1
本公司及董事會(huì)全體成員（或除董事XXX、XXX外的董事會(huì)全體成員）保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
一、說明股票交易異常情況
包括相關(guān)證券名稱、代碼，股票交易異常情形注2，發(fā)生時(shí)間等。
二、說明關(guān)注、核實(shí)情況
1．說明關(guān)注問題、核實(shí)對象、核實(shí)方式、核實(shí)結(jié)論等注3。
2．在關(guān)注、核實(shí)過程中發(fā)現(xiàn)涉及其他應(yīng)披露事項(xiàng)的，要參照相關(guān)公告格式指引對有關(guān)事項(xiàng)逐項(xiàng)做出說明和披露。
三、不存在應(yīng)披露而未披露信息的聲明
上市公司董事會(huì)履行關(guān)注、核實(shí)程序并確認(rèn)不存在《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第3號(hào)--股票交易異常波動(dòng)》第四條所列問題后，做出本段聲明。聲明的具體表述為：
本公司董事會(huì)確認(rèn)，本公司目前沒有任何根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的事項(xiàng)或與該事項(xiàng)有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等，董事會(huì)也未獲悉本公司有根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的、對本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息。
或：
本公司董事會(huì)確認(rèn)，除前述事項(xiàng)（指第二部分涉及的披露事項(xiàng)）外，本公司目前沒有任何根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的事項(xiàng)或與該事項(xiàng)有關(guān)的籌劃、商談、意向、協(xié)議等，董事會(huì)也未獲悉本公司有根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應(yīng)予以披露而未披露的、對本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息。
四、上市公司認(rèn)為必要的風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）
特此公告
XXXXXX股份有限公司董事會(huì)
XXXX年XX月XX日
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注1不屬于《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第3號(hào)--股票交易異常波動(dòng)》第三條規(guī)定的情形的，公告標(biāo)題可以不顯示"異常波動(dòng)"。
注2異常情形描述參考：
①本公司股票交易價(jià)格已連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)（列示具體交易日）日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％；
②（ST和＊ST股票適用）本公司股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)（列示具體交易日）日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％；
③本公司股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20％；
④本公司股票交易被深圳證券交易所認(rèn)定為其他異常波動(dòng)；
⑤本公司股票交易被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為其他異常波動(dòng)；
⑥本公司接到深圳證券交易所通知，該所根據(jù)本公司股票及其衍生品種成交量或價(jià)格變化，關(guān)注本公司是否存在應(yīng)披露而未披露信息；
⑦本公司認(rèn)為股票交易異常波動(dòng)，且深圳證券交易所未提出異議。
注3應(yīng)關(guān)注、核實(shí)的問題詳見《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第3號(hào)--股票交易異常波動(dòng)》第四條。