深圳證券交易所上市公司社會責(zé)任指引(征求意見稿)
時間：2012-08-21
來源：深圳證券交易所
關(guān)于公開征求《深交所上市公司社會責(zé)任指引》意見通知
各上市公司：
為構(gòu)建和諧社會，推動上市公司樹立社會責(zé)任意識，本所根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，并借鑒國際市場經(jīng)驗，起草了《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引（初稿）》，現(xiàn)公開征求意見。
歡迎各上市公司積極向我部反饋修改建議。
聯(lián)系地址： 傳真：0755－82083164 E-MAIL： yfzhao@szse.cn
反饋意見截止日期：2006年6月16日
深圳證券交易所
2006年6月7日
深圳證券交易所上市公司社會責(zé)任指引
（征求意見稿）
第一章總則
第一條為促使上市公司落實科學(xué)發(fā)展觀，適應(yīng)建設(shè)和諧社會的需要，推進上市公司規(guī)范、健康和可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)章，制定本指引。
第二條本指引所稱的上市公司社會責(zé)任是指上市公司對其利益相關(guān)各方（包括股東、債權(quán)人、職工、供應(yīng)商、消費者、公司所在地的居民）、自然環(huán)境和資源、國家和社會的全面發(fā)展等所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
第三條上市公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程，積極保護股東、債權(quán)人和職工的合法權(quán)益，誠信對待供應(yīng)商、客戶和消費者，積極從事環(huán)境保護、社區(qū)建設(shè)等公益事業(yè)，從而促進企業(yè)本身與全社會的協(xié)調(diào)、和諧發(fā)展。
第四條上市公司可以按照本指引要求制定公司社會責(zé)任制度及實施計劃，定期評估公司社會責(zé)任的履行情況，自愿披露公司社會責(zé)任報告。
第二章股東和債權(quán)人權(quán)益保護
第五條上市公司應(yīng)當(dāng)完善公司治理結(jié)構(gòu)，確保股東享有法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的各項合法權(quán)益。
第六條上市公司應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，控股股東及實際控制人不得以占用資金、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組等方式損害公司及其他股東的利益。
第七條上市公司應(yīng)當(dāng)選擇合適的時間、地點召開股東大會，并盡可能采取網(wǎng)絡(luò)投票方式，促使更多的股東參加會議，行使其權(quán)利。
第八條上市公司應(yīng)當(dāng)嚴格履行信息披露義務(wù)，公平對待所有投資者，積極進行自愿性信息披露，但不得對投資者進行選擇性信息披露。
第九條上市公司應(yīng)當(dāng)制定長期和相對穩(wěn)定的利潤分配政策和辦法，制定切實合理的分紅方案，積極回報股東。
第十條上市公司應(yīng)當(dāng)確保公司財務(wù)穩(wěn)健，保障公司資產(chǎn)、資金安全，在追求股東利益最大化的同時兼顧債權(quán)人的利益，不得為了股東的利益損害債權(quán)人的利益。
第十一條上市公司在經(jīng)營決策過程中，應(yīng)當(dāng)充分考慮債權(quán)人的合法權(quán)益，及時向債權(quán)人通報與其債權(quán)權(quán)益相關(guān)的重大信息。
第三章職工權(quán)益保護
第十二條上市公司應(yīng)當(dāng)遵循平等自愿、協(xié)商一致的原則，與職工以書面形式訂立勞動合同。訂立和變更勞動合同不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。
第十三條上市公司錄用人員時，必須核查被錄用人員的身份證件。對不滿16 周歲的未成年人，不得錄用。
第十四條上市公司應(yīng)當(dāng)尊重職工人格和保障職工合法權(quán)益，關(guān)愛職工，促進勞資關(guān)系的和諧穩(wěn)定，不得非法強迫職工進行勞動，也不得要求職工在受雇起始時交納押金或質(zhì)押身份證件，不得對職工進行體罰、精神或肉體脅迫、言語侮辱及其他任何形式的虐待。
第十五條上市公司必須建立、健全勞動安全衛(wèi)生制度，嚴格執(zhí)行國家勞動安全衛(wèi)生規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，對職工進行勞動安全衛(wèi)生教育，為職工提供健康、安全的工作環(huán)境和生活環(huán)境，最大限度地防止勞動過程中的事故，減少職業(yè)危害。
第十六條上市公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)工作時間及加班的規(guī)定，職工每日工作時間一般不超過八小時、每周工作時間一般不超過四十四小時。
由于生產(chǎn)經(jīng)營需要，經(jīng)與工會和職工協(xié)商后可以依法延長工作時間，并支付相應(yīng)報酬。
第十七條上市公司支付給職工的工資不應(yīng)當(dāng)?shù)陀诋?dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，不得克扣或者無故拖欠勞動者的工資，不得采取純勞務(wù)性質(zhì)的合約安排或變相試用等形式降低對職工的工資支付和社會保障。
第十八條上市公司不得干涉職工信仰自由，不得因民族、種族、國籍、宗教信仰、殘疾、性別、年齡等而對職工在聘用、報酬、培訓(xùn)機會、升遷、解職或退休等方面采取歧視行為。
第十九條上市公司必須依法安排職工參加社會保險，繳納社會保險費，并可根據(jù)本單位實際情況為職工建立補充保險。
第二十條上市公司應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定提取和使用職業(yè)培訓(xùn)經(jīng)費，積極開展職工培訓(xùn)，為職工發(fā)展提供更多的機會。
第四章供應(yīng)商、客戶和消費者權(quán)益保護
第二十一條上市公司應(yīng)當(dāng)對供應(yīng)商、客戶和消費者誠實守信，不得依靠虛假宣傳和廣告牟利，不得非法使用屬于供應(yīng)商、客戶的版權(quán)、商標(biāo)、專利等知識產(chǎn)權(quán)。
第二十二條上市公司應(yīng)當(dāng)保證其提供的商品或者服務(wù)的安全性。對可能危及人身、財產(chǎn)安全的商品和服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向消費者作出真實說明和明確的警示，并標(biāo)明正確使用方法。
第二十三條上市公司應(yīng)當(dāng)敦促客戶和供應(yīng)商遵守商業(yè)道德，對拒不改進的客戶或供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)拒絕向其出售產(chǎn)品或使用其產(chǎn)品。
第二十四條上市公司應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)程序，嚴格監(jiān)控和防范公司或職工與客戶和供應(yīng)商進行的各類商業(yè)賄賂活動。
第二十五條上市公司應(yīng)當(dāng)妥善保管供應(yīng)商、客戶和消費者的個人信息，未經(jīng)授權(quán)許可，不得使用或轉(zhuǎn)售上述個人信息牟利。
第二十六條上市公司應(yīng)當(dāng)提供良好的售后服務(wù)，及時處理供應(yīng)商、客戶和消費者等提出的投訴和建議。
第五章環(huán)境保護和社會公益保護
第二十七條上市公司應(yīng)當(dāng)建立完善的環(huán)境保護制度，指派具體人員負責(zé)公司環(huán)境保護體系的建立、實施、保持和改進，并為環(huán)保工作提供必要的人力、物力以及技術(shù)和財力的支持。
第二十八條上市公司應(yīng)當(dāng)盡量采用資源利用率高、污染物排放量少的設(shè)備和工藝，應(yīng)用經(jīng)濟合理的廢棄物綜合利用技術(shù)和污染物處理技術(shù)。
第二十九條排放污染物的上市公司，必須依照國務(wù)院環(huán)保部門的規(guī)定申報登記。排放污染物超過國家或者地方規(guī)定的公司應(yīng)當(dāng)依照國家規(guī)定繳納超標(biāo)準(zhǔn)排污費，并負責(zé)治理。
第三十條上市公司應(yīng)當(dāng)定期指派專人檢查環(huán)保政策的實施情況，對不符合公司環(huán)境保護政策的行為應(yīng)當(dāng)予以糾正，并采取相應(yīng)補救措施。
第三十一條上市公司應(yīng)當(dāng)在力所能及的范圍內(nèi)，積極參加社會公益活動，促進企業(yè)所在地區(qū)的發(fā)展。
第六章制度建設(shè)與信息披露
第三十二條上市公司可根據(jù)本指引的要求建立社會責(zé)任制度，并定期對其社會責(zé)任的履行情況進行評價。
第三十三條上市公司可根據(jù)評價情況，編寫上市公司社會責(zé)任評價報告，并與年度報告全文同時在指定網(wǎng)站上披露。社會責(zé)任評價報告的內(nèi)容可以包括：
（一） 社會責(zé)任相關(guān)制度的建設(shè)和執(zhí)行情況；
（二） 社會責(zé)任履行狀況是否與本指引存在差距；
（三） 存在差距的原因說明；
（四） 改進措施和具體時間安排。
第七章附則
第三十四條本指引適用于其股票在本所上市的公司。
第三十五條本指引由本所負責(zé)解釋。
第三十六條本指引自發(fā)布之日起施行。