《證券登記規(guī)則(征求意見稿)》
時間：2012-08-21
來源：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
關(guān)于《證券登記規(guī)則(征求意見稿)》公開征求意見的通知
為落實《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，保護投資者的合法權(quán)益，我公司制定了《證券登記規(guī)則（征求意見稿）》?，F(xiàn)將該征求意見稿向社會公布，歡迎證券發(fā)行人、投資者和社會各界積極參與討論研究，并提出建設(shè)性意見或建議。請將有關(guān)意見或建議以書面或電子郵件的形式于2006年6月5日前反饋至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。聯(lián)系方式如下:
傳真:8610－58598834
電子郵箱:hwang@chinaclear.com.cn
通訊地址:北京市西城區(qū)金融大街27號投資廣場中國證券登記結(jié)算公司登記托管部
郵編:100032
附件:《證券登記規(guī)則（征求意見稿）》
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
二○○六年五月二十六日
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
證券登記規(guī)則
（征求意見稿）
目 錄
第一章 總 則 3
第二章 初始登記 4
第三章 變更登記 7
第四章 退出登記 9
第五章 證券登記相關(guān)服務(wù) 10
第一節(jié) 證券持有人名冊服務(wù) 10
第二節(jié) 權(quán)益派發(fā)服務(wù) 11
第三節(jié) 查詢服務(wù) 12
第四節(jié) 網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù) 12
第五節(jié) 股份持有人類別標(biāo)識服務(wù) 13
第六節(jié) 其他服務(wù) 14
第六章 附 則 14
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于在證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)。
境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準(zhǔn)納入中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。
第三條 本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。
第四條 本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，設(shè)立和維護證券持有人名冊。
電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。
第五條 證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人的證券賬戶中，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。
第六條 符合法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人的證券賬戶中。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時應(yīng)當(dāng)對其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細(xì)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)對上述資料的合法性、真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
第七條 證券登記實行證券登記申請人申報制，本公司對證券登記申請人有效送達的登記申請材料進行形式審核，證券登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請材料的合法、真實、準(zhǔn)確、完整。
前款所稱證券登記申請人是指證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機構(gòu)、以及本公司認(rèn)可的其他申請辦理證券登記的主體。前款所稱有效送達的登記申請材料是指證券登記申請人直接送達或通過證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機構(gòu)間接送達本公司的書面文件和電子文件。
第八條 本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券賬戶號碼、證券持有人姓名或名稱、有效身份證明文件號碼、持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。
第二章 初始登記
第九條 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。
第十條 證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企業(yè)債券發(fā)行登記、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記、記賬式國債（以下簡稱國債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、權(quán)證創(chuàng)設(shè)登記、基金擴募登記等。
第十一條 股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：
（一） 股票登記申請；
（二） 中國證監(jiān)會關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；
（三） 承銷協(xié)議；
（四） 具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗資報告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；
（五） 通過證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊，證券持有人名冊應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、持有人證券賬戶號碼、持有人有效身份證明文件號碼、本次登記的持有證券數(shù)量、持有人類別等內(nèi)容；
（六） 證券有限售條件的，還需提供限售申請；
（七） 公開發(fā)行前國家或國有法人持股的，還需提供國有資產(chǎn)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；
（八） 涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請材料；
（九） 證券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對指定聯(lián)絡(luò)人（董事會秘書或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書；
（十） 指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（十一） 本公司要求提供的其他材料。
第十二條 權(quán)證發(fā)行人申請辦理權(quán)證發(fā)行登記，或權(quán)證創(chuàng)設(shè)人申請辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十一條（五）至（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：
（一） 權(quán)證登記申請；
（二） 證券交易所批準(zhǔn)權(quán)證發(fā)行或創(chuàng)設(shè)的文件；
（三） 本公司要求提供的其他文件。
第十三條 基金管理人申請辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十一條（三）至（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：
（一） 基金登記申請；
（二） 中國證監(jiān)會關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件；
（三） 基金合同；
（四） 本公司要求提供的其他材料。
第十四條 債券發(fā)行人申請辦理企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券等債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十一條（三）至（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：
（一） 債券登記申請；
（二） 國家有權(quán)部門關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；
（三） 債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件；
（四） 本公司要求提供的其他材料。
第十五條 國債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立持有人名冊。國債在證券交易所掛牌分銷或場外合同分銷后，本公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，將國債登記到持有人證券賬戶中。
第十六條 通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認(rèn)購結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司有效送達的初始登記申請材料之一，本公司根據(jù)該認(rèn)購結(jié)果，將證券登記到持有人證券賬戶中；通過網(wǎng)下發(fā)行的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行持有人名冊，將證券登記到持有人證券賬戶中。
第十七條 本公司對證券發(fā)行人提供的證券登記申請材料審核通過后，根據(jù)其申報的證券登記數(shù)據(jù)，辦理證券持有人名冊的初始登記，并向證券發(fā)行人提供證券登記證明文件。
第十八條 由于證券發(fā)行人提供的申請材料有誤導(dǎo)致初始登記不實，證券發(fā)行人申請更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。
第三章 變更登記
第十九條 證券變更登記包括證券交易所集中交易過戶登記（以下簡稱集中交易過戶登記）、非集中交易過戶登記（以下簡稱非交易過戶登記）以及證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證行權(quán)、已創(chuàng)設(shè)權(quán)證的注銷、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的其他變更登記。
第二十條 證券通過證券交易所集中交易的，本公司根據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過戶登記。
第二十一條 證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以按照本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理非交易過戶登記：
（一） 協(xié)議轉(zhuǎn)讓；
（二） 司法扣劃；
（三） 行政劃撥；
（四） 繼承、捐贈、依法進行的財產(chǎn)分割；
（五） 法人因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；
（六） 上市公司收購；
（七） 上市公司回購股份；
（八） 相關(guān)法律法規(guī)及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定的其他情形。
第二十二條 證券因司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，本公司在證券持有人名冊中予以相應(yīng)標(biāo)識。
第二十三條 證券被司法凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理司法凍結(jié)登記。
第二十四條 證券被質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)按照本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理證券質(zhì)押登記。證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。已辦理司法凍結(jié)登記的證券不得再申請辦理質(zhì)押登記。
第二十五條 權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的行權(quán)申報結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。
第二十六條 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人注銷已創(chuàng)設(shè)權(quán)證的，本公司根據(jù)權(quán)證創(chuàng)設(shè)人的申請和證券交易所批準(zhǔn)權(quán)證注銷的文件，將相應(yīng)權(quán)證予以注銷。
第二十七條 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的轉(zhuǎn)股申報結(jié)果，辦理轉(zhuǎn)股登記，將相應(yīng)股份登記到其持有人的證券賬戶中，同時注銷相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券。
第二十八條 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向本公司申請辦理可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售登記的，本公司根據(jù)其申請以及公告約定的贖回方式或有效的回售申報，將贖回或回售的可轉(zhuǎn)換公司債券予以注銷。
第四章 退出登記
第二十九條 股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時到本公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)，按規(guī)定進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易的，應(yīng)當(dāng)辦理進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記事宜。
第三十條 本公司在結(jié)清與股票發(fā)行人的債權(quán)債務(wù)或就債權(quán)債務(wù)問題達成協(xié)議后，與股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)簽訂證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄，將持有人名冊清單等證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)。
前款所稱持有人名冊清單包括但不限于證券代碼、持有人證券賬戶號碼、持有人姓名或名稱、有效身份證明文件號碼、持有股份數(shù)量、司法凍結(jié)狀態(tài)、質(zhì)押登記情況、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利金額等內(nèi)容。
第三十一條 股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，本公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達該股票發(fā)行人或其代辦機構(gòu)，并由公證機關(guān)進行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。
第三十二條 股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記辦理完畢后，本公司在中國證監(jiān)會指定報刊上刊登關(guān)于終止為股票發(fā)行人提供證券交易所市場登記服務(wù)的公告。
第三十三條 債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記業(yè)務(wù)自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。
第三十四條 其他證券的退出登記手續(xù)參照第二十九條至第三十三條的規(guī)定辦理。
第五章 證券登記相關(guān)服務(wù)
第一節(jié) 證券持有人名冊服務(wù)
第三十五條 本公司定期向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊。
發(fā)生證券初始登記、召開股東大會、召開基金持有人大會、權(quán)益分派、股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、證券交易異常波動等情形時，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請?zhí)峁┫鄳?yīng)的證券持有人名冊。
第三十六條 本公司向證券發(fā)行人提供的證券持有人名冊主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等。除上述內(nèi)容外，證券發(fā)行人還需其他內(nèi)容的，可以提出申請，本公司審核同意后予以提供。
第三十七條 同一持有人持有多個證券賬戶的，本公司在提供證券持有人名冊時，對該持有人通過多個證券賬戶持有的同一證券可以予以合并統(tǒng)計后再行提供。
第三十八條 證券發(fā)行人可以通過本公司提供的上市公司網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、郵寄、現(xiàn)場辦理等方式獲取證券持有人名冊。
第三十九條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管證券持有人名冊，并在法律、法規(guī)、行政規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當(dāng)使用證券持有人名冊導(dǎo)致的一切法律后果，由證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二節(jié) 權(quán)益派發(fā)服務(wù)
第四十條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本，應(yīng)當(dāng)向本公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請、股東大會決議以及本公司要求的其他材料。
本公司對證券發(fā)行人的申請材料審核通過的，根據(jù)其申請將相應(yīng)股份派發(fā)至持有人證券賬戶中。
第四十一條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股票或基金的現(xiàn)金紅利或債券本息，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請，并在本公司規(guī)定的時間內(nèi)將用于派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認(rèn)證券發(fā)行人的相應(yīng)款項到賬后，根據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。
第四十二條 國債派息兌付的，本公司根據(jù)財政部關(guān)于國債派息兌付的有關(guān)規(guī)定，辦理本息劃付手續(xù)。
第四十三條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息，不能在規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項的，應(yīng)當(dāng)及時通知本公司，并在中國證監(jiān)會指定媒體上公告，說明原因。因證券發(fā)行人未履行及時通知及公告義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)。
第三節(jié) 查詢服務(wù)
第四十四條 證券發(fā)行人和證券持有人可以通過本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場辦理等方式向本公司申請查詢證券登記信息。
第四十五條 證券發(fā)行人可以向本公司申請查詢關(guān)聯(lián)企業(yè)、高管人員等知悉內(nèi)幕信息當(dāng)事人持有和買賣該證券等情況。
第四十六條 證券持有人可以向本公司申請查詢持有人本人證券持有及變更登記等情況。
第四十七條 證券交易所依法履行職責(zé)，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。
第四十八條 人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和中國證監(jiān)會等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。
第四節(jié) 網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)
第四十九條 本公司設(shè)立上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡稱網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)），為上市公司及其股東（證券持有人）提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。
第五十條 上市公司使用本公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請，經(jīng)本公司審核通過后，可以按照本公司網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。
第五十一條 上市公司股東（證券持有人）通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照本公司投資者身份驗證業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理身份驗證后，方可進行網(wǎng)絡(luò)投票。
第五節(jié) 股份持有人類別標(biāo)識服務(wù)
第五十二條 本公司根據(jù)國家有權(quán)部門的相關(guān)規(guī)定，提供有限售條件股份的持有人類別標(biāo)識服務(wù)。
第五十三條 前條所稱持有人類別包括“國家”、“國有法人”、“境內(nèi)法人”、“境內(nèi)自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。已加設(shè)持有人類別標(biāo)識的證券賬戶中的有限售條件股份，相應(yīng)稱為“國家持股”、“國有法人持股”、“境內(nèi)法人持股”、“境內(nèi)自然人持股”、“境外法人持股”、“境外自然人持股”。持有人類別變更后，其證券賬戶中的有限售條件股份的稱謂相應(yīng)變更。
第五十四條 本公司根據(jù)證券發(fā)行人或證券持有人的申報，進行必要的形式審核后，加設(shè)、變更相應(yīng)持有人類別標(biāo)識。證券發(fā)行人或證券持有人申報加設(shè)、變更“國家”、“國有法人”標(biāo)識的，應(yīng)當(dāng)提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的界定文件。
第五十五條 本公司以證券賬戶為單位加設(shè)、變更持有人類別標(biāo)識。同一持有人持有多個證券賬戶且持有人類別標(biāo)識存在不一致的，本公司有權(quán)要求相關(guān)證券發(fā)行人、證券持有人重新核定。
第六節(jié) 其他服務(wù)
第五十六條 上市公司股權(quán)激勵計劃涉及的證券登記及相關(guān)服務(wù)，按照本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。
第五十七條 本公司依法提供與證券登記服務(wù)有關(guān)的信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。
第六章 附 則
第五十八條 證券登記申請人應(yīng)當(dāng)按照本公司規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)繳納證券登記及相關(guān)服務(wù)費用。證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五十九條 證券登記申請人違反本規(guī)則以及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則、指引等規(guī)定的，本公司可以暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
第六十條 證券登記申請人向本公司申請辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)過程中，有違反國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章行為的，應(yīng)對其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任；本公司有權(quán)暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
第六十一條 本規(guī)則要求提供的材料以中文文本為準(zhǔn)，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有經(jīng)公證的中文譯本。
第六十二條 本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修訂時亦同。
第六十三條 原由本公司頒布的涉及證券登記及相關(guān)服務(wù)的規(guī)則、細(xì)則、指南、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。
第六十四條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。
第六十五條 本規(guī)則自 年 月 日起實施。