資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法
時間：2012-08-21
來源：上海證券報
一、為了規(guī)范資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。
通過深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）交易系統(tǒng)采用資金申購方式上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票，適用本辦法。
二、基本規(guī)定
1．申購單位及上限
申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999,999,500股。
2．申購次數(shù)
每一證券賬戶只能申購一次，新股申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。同一證券賬戶的多次申購委托（包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進(jìn)行一次申購的情況），除第一次申購?fù)猓暈闊o效申購。
3．資金交收
結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收。
如果結(jié)算參與人的資金余額不足，不足資金部分的申購視為無效申購。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）將根據(jù)申購時間的先后順序，從最后一筆申購開始，對該結(jié)算參與人的申購委托逐筆進(jìn)行無效申購處理，直至滿足實際資金余額。
4．申購配號
申購配號根據(jù)實際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購按時間順序連續(xù)配號。
三、資金申購上網(wǎng)定價發(fā)行的流程
1．投資者申購
申購當(dāng)日（T+0日），持有深市證券賬戶的投資者在指定的時間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券交易網(wǎng)點，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和有效申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。如投資者繳納的申購款不足，證券交易網(wǎng)點不得接受相關(guān)申購委托。
已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日（含該日）之前，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日（含該日）之前在與深交所聯(lián)網(wǎng)的證券交易網(wǎng)點開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。
2．申購資金凍結(jié)
申購日后的第一個交易日（T+1日），中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實際到賬的新股申購資金，進(jìn)行凍結(jié)處理。確因銀行結(jié)算制度而造成申購資金不能及時入賬的，應(yīng)在T+1日提供指定結(jié)算銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。
3．申購資金驗資
申購日后的第二個交易日（T+2日），中國結(jié)算深圳分公司將凍結(jié)的新股申購資金劃入結(jié)算銀行新股申購驗資專戶。發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算深圳分公司和具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購凍結(jié)資金驗資的會計師事務(wù)所支付申購資金驗資費用。
4．配號
驗資結(jié)束后當(dāng)天（T+2日），中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)實際到賬的新股申購資金確認(rèn)有效申購總量，并按每申購單位配一個號，對所有有效申購按時間先后順序連續(xù)配號，直到最后一筆有效申購。
有效申購總量按以下辦法配售新股：
?。?）如有效申購量小于或等于本次上網(wǎng)發(fā)行量， 不需進(jìn)行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票；
?。?）如申購數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股。
5．搖號抽簽
如申購數(shù)量大于本次上網(wǎng)發(fā)行量，申購日后的第三個交易日（T+3日），在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持搖號抽簽，確認(rèn)搖號中簽結(jié)果，并于搖號抽簽后的第一個交易日（T+4日）在指定媒體上公布中簽結(jié)果。
6．中簽處理
T+3日，中國結(jié)算深圳分公司進(jìn)行中簽處理，并于當(dāng)日收市后向各參與申購的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。
7．申購資金解凍
申購日后的第四個交易日（T+4日），中國結(jié)算深圳分公司對新股申購資金進(jìn)行解凍處理，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上扣收新股認(rèn)購款項。結(jié)算參與人在收到中國結(jié)算深圳分公司返還未中簽部分的申購余款后，將該款項返還給投資者。
網(wǎng)上發(fā)行申購日后第一個交易日（T+1日）至驗資結(jié)束后第一個交易日（T+3日），網(wǎng)上發(fā)行申購資金由中國結(jié)算深圳分公司予以凍結(jié)，申購凍結(jié)資金產(chǎn)生的利息收入劃轉(zhuǎn)事宜由中國結(jié)算深圳分公司按照相關(guān)規(guī)定辦理。
8．結(jié)算與登記
申購日后的第四個交易日（T+4日），中國結(jié)算深圳分公司將中簽的認(rèn)購款項扣除相關(guān)費用后，劃至主承銷商的資金交收賬戶，主承銷商在收到中國結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該款項扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。
網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算深圳分公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。
四、網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
1．發(fā)行公告的刊登
發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
2．網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?br/> 如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回?fù)?，在確定網(wǎng)下發(fā)行流程時應(yīng)將網(wǎng)下發(fā)行申購凍結(jié)資金的解凍安排在網(wǎng)上申購資金驗資日以后，并安排在網(wǎng)下申購結(jié)束后刊登網(wǎng)下配售初步結(jié)果公告。
如發(fā)行人擬啟動網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知深交所，發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼?br/> 3．網(wǎng)下股份登記
網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交相關(guān)材料申請辦理股份登記，中國結(jié)算深圳分公司在其材料齊備的前提下兩個交易日內(nèi)完成登記。
網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算深圳分公司將新股股東名冊交發(fā)行人。
五、發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費，投資者不需繳納傭金和印花稅等費用。
六、本辦法自發(fā)布之日起施行。（）