滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法
時(shí)間：2012-08-21
來(lái)源：上海證券報(bào)
一、為了規(guī)范采用資金申購(gòu)方式上網(wǎng)公開(kāi)發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。
股份公司通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上證所”）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，適用本辦法。
二、上網(wǎng)資金申購(gòu)的基本規(guī)定
(一)申購(gòu)時(shí)間
滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購(gòu)日（以下簡(jiǎn)稱T日）向上證所申購(gòu)在上證所發(fā)行的新股，申購(gòu)時(shí)間為T(mén)日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。
（二）申購(gòu)單位及上限
每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者9999.9萬(wàn)股。除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，每一個(gè)證券賬戶只能申購(gòu)一次，重復(fù)申購(gòu)和資金不實(shí)的申購(gòu)一律視為無(wú)效申購(gòu)。重復(fù)申購(gòu)除第一次申購(gòu)為有效申購(gòu)?fù)猓溆嗌曩?gòu)由上證所交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除。
?。ㄈ┥曩?gòu)配號(hào)
申購(gòu)委托前，投資者應(yīng)把申購(gòu)款全額存入與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，投資者按委托買(mǎi)入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫(xiě)委托單。一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行，每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。
（四）資金交收及透支申購(gòu)的處理
中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算上海分公司”）負(fù)責(zé)申購(gòu)資金的結(jié)算。
結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶（即結(jié)算備付金賬戶）完成新股申購(gòu)的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收。
如結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)（即申購(gòu)總額超過(guò)結(jié)算備付金余額）的情況，則透支部分確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)不予配號(hào)，具體辦法如下：
會(huì)員單位在T+1日下午四點(diǎn)前將資金不實(shí)的申購(gòu)賬號(hào)及其對(duì)應(yīng)席位號(hào)告知上證所，且上報(bào)的資金不實(shí)申購(gòu)總額須與透支總額相等，由上證所逐一確認(rèn)上述賬號(hào)的申購(gòu)為無(wú)效申購(gòu)。如果會(huì)員單位未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將資金不實(shí)的賬號(hào)告知上證所，T+2日，上證所根據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資情況，選取該會(huì)員單位所屬席位中資金申購(gòu)量最大的席位，按照申購(gòu)時(shí)間的先后順序，從最晚申購(gòu)的賬號(hào)開(kāi)始，依次確認(rèn)無(wú)效申購(gòu)，直至該會(huì)員的申購(gòu)總量與結(jié)算備付金余額相符。如果該會(huì)員透支額超過(guò)該席位申購(gòu)總量，則該席位所有申購(gòu)均確認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)，然后按照資金申購(gòu)量從大到小的順序選擇該會(huì)員所屬席位，按前述方法確認(rèn)無(wú)效申購(gòu)。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會(huì)員單位承擔(dān)。
三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程
?。ㄒ唬┩顿Y者申購(gòu)
申購(gòu)當(dāng)日（T+0日），投資者在申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。
已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前（含該日），根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金；尚未開(kāi)立資金賬戶的投資者，必須在申購(gòu)日之前（含該日）在與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立資金賬戶，并根據(jù)申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金。
?。ǘ┵Y金凍結(jié)
申購(gòu)日后的第一天（T+1日），由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購(gòu)資金不能及時(shí)入賬的，應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購(gòu)資金入賬，同時(shí)繳納一天申購(gòu)資金應(yīng)凍結(jié)利息。
?。ㄈ?yàn)資及配號(hào)
申購(gòu)日后的第二天（T+2日），中國(guó)結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，以實(shí)際到位資金作為有效申購(gòu)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
無(wú)效申購(gòu)確認(rèn)完畢后，上證所將根據(jù)最終的有效申購(gòu)總量，按以下辦法配售新股：
1、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票。
2、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理。
3、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則上證所按照每1000股配一個(gè)號(hào)的規(guī)則，由交易主機(jī)自動(dòng)對(duì)有效申購(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)，并通過(guò)衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。
?。ㄋ模u號(hào)抽簽
主承銷(xiāo)商于申購(gòu)日后的第三天（T+3日）公布中簽率，并根據(jù)總配號(hào)量和中簽率組織搖號(hào)抽簽，于次日公布中簽結(jié)果。每一個(gè)中簽號(hào)可認(rèn)購(gòu)1000股新股。證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)于抽簽次日在顯著位置公布搖號(hào)中簽結(jié)果。
?。ㄎ澹┲泻炋幚?br/> 中國(guó)結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)中簽清算，并于當(dāng)日收市后向各參與申購(gòu)的證券公司發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。
?。┵Y金解凍
申購(gòu)日后的第四天（T+4日），對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。新股認(rèn)購(gòu)款集中由中國(guó)結(jié)算上海分公司劃付給主承銷(xiāo)商。
中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購(gòu)資金的利息劃入中國(guó)結(jié)算上海分公司專用賬戶，由中國(guó)結(jié)算上海分公司按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。
（七）發(fā)行結(jié)束
申購(gòu)日的第四天后（T+4日后），主承銷(xiāo)商在收到中國(guó)結(jié)算上海分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購(gòu)資金后，依據(jù)承銷(xiāo)協(xié)議將該款項(xiàng)扣除承銷(xiāo)費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。
四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
（一）發(fā)行公告的刊登
發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。
?。ǘ┚W(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?br/> 發(fā)行人可以根據(jù)申購(gòu)情況進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，最終確定對(duì)機(jī)構(gòu)投資者和對(duì)公眾投資者的股票分配量。
發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回?fù)軘?shù)量通知上證所，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知上證所的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商不得進(jìn)行回?fù)芴幚?。發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在回?fù)芴幚砗髮⒕W(wǎng)下申購(gòu)資金予以解凍。
?。ㄈ┚W(wǎng)下股份登記
網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算上海分公司在其材料齊備的前提下兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國(guó)結(jié)算上海分公司將新股股東名冊(cè)交發(fā)行人。
五、本實(shí)施辦法自發(fā)布之日起正式生效。（）